零容忍！又有券(quàn)商投(tóu)行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间(ji中考体育多少分满分2023，中考体育多少分及格ān)，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对(duì)东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名(míng)保代(dài)已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监(jiān)会《行(xíng)政处罚(fá)事先告知书(shū)》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发(fā)行(xíng)股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反馈意见中要求(qiú)保荐机构对本次发行对象的认(rèn)购资金来源及合(hé)法性、是否具备履(lǚ)行认购义务的(de)能力进行核查，公(gōng)司(sī)未(wèi)按要求(qiú)对本次(cì)非公开发行对象(xiàng)之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证远洋(yáng)”）的(de)资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺(nuò)不(bù)符。公司出 具的(de)《非(fēi)公开发行股票的上市(shì)保荐书(shū)》《非公(gōng)开(kāi)发行股票发行过程(chéng)与认购对象合 规性(xìng)的报告(gào)》存在(zài)虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北证券在(zài)持续(xù)督导期间未(wèi)对募中考体育多少分满分2023，中考体育多少分及格(mù)集资(zī)金置换预投资(zī)金(jīn)事项(xiàng)审慎核查，未(wèi)充分 核查(chá)募集资金投入(rù)项目的情况，未充分关(guān)注募(mù)投(tóu)项目流动资(zī)金(jīn)的(de)用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持(chí)合(hé)理的职(zhí)业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐业(yè)务(wù)收(shōu)入(rù)188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给(gěi)予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督(dū)导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着(zhe)两(liǎng)人已经离开(kāi)了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东北证券(quàn)离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七(qī)年，但证监(jiān)会仍对(duì)东北(běi)证(zhèng)券立案调(diào)查并处以三倍的高额(é)罚款，体现监管层在(zài)全(quán)面注册(cè)制背景下，继(jì)续(xù)保持强监(jiān)管(guǎn)、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东北(běi)证券在(zài)2022年IPO承销保荐项(xiàng)目(mù)，成(chéng)功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收入(rù)合(hé)计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托(tuō)因自身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布(bù)的大股东亚(yà)太集团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在被(bèi)中国证监(jiān)会(huì)立案调(diào)查期间，公司(sī)大(dà)股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让(ràng)及减持公司股份事项均属于(yú)规定不得减持范畴，上述规(guī)定期间(jiān)，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变或将很快(kuài)实现。

　　根据(jù)东北证券最新(xīn)一季报显示(shì)，2023年前三(sān)个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏中考体育多少分满分2023，中考体育多少分及格为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资(zī)银行业务(wù)收入(rù)增加所致(zhì)。

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