昨日晚间，证监会就《证券期货市(shì)场主机(jī)交易托管管理规定(dìng)（征求意(yì)见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管服务和相关(guān)租用活动(dòng)

　　为规范证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管活(huó)动，保护(hù)投资者合法权益，维护证券期货市场(chǎng)安全(quán)平(píng)稳(wěn)运行(xíng)，证(zhèng)监(jiān)会起草了(le)《证券期货市(shì)场(chǎng)主机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规(guī)定》），于昨(zuó)日(rì)向社会公开征求(qiú)意见。

　　据了(le)解，近年来，证(zhèng)券(quàn)期货交易所向市场相关(guān)机构提(tí)供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资(zī)源，为(wèi)行业(yè)提供信(xìn)息(xī)科技基(jī)础支撑服务，对(duì)于提升行(xíng)业信息基础设施(shī)运维水平，保(bǎo)障行(xíng)业信(xìn)息系统安全(quán)稳定运行发(fā)挥了重(zhòng)要作(zuò)用(yòng)。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主(zhǔ)机(jī)交易托管资源分配不尽合理、线路时延不尽(jǐn)一致、安全保障能力有待提升(shēng)等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规范证(zhèng)券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租用活动，促(cù)进证券期货市场(chǎng)的平稳健康发(fā)展，证监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草(cǎo)思路有三。一是全面覆盖各类主体(tǐ)。结合业务(wù)活动(dòng)的具体特(tè)点，《管理规(guī)定》将主机交易托管相关主体分(fēn)为证(zhèng)券期货交易所和证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构两部分(fēn)，分别提出完善(shàn)什么叫人文关怀，人文关怀体现在哪些方面的监管要求(qiú)，并要(yào)什么叫人文关怀，人文关怀体现在哪些方面求(qiú)其他类型(xíng)的(de)参(cān)与主体参(cān)照执行有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行(xíng)是从事主机交易(yì)托(tuō)管服务(wù)和相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活(huó)动的基础和(hé)前提，《管理规定》规定了主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源的(de)安全管理要求，明确了(le)证券期(qī)货经营机构的尽职调查和业务审(shěn)批(pī)机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服(fú)务公(gōng)平合理(lǐ)。《管理规定》将公平合理(lǐ)原则，体现(xiàn)在(zài)证券期货交易所和证券期货经营机构(gòu)从事(shì)主机(jī)交易托管服务和(hé)相关租用活动的各个(gè)环节，同(tóng)时也充(chōng)分注重(zhòng)有关(guān)规定(dìng)落地过程中的可操(cāo)作性，切实提升市(shì)场主体的获得感。

　　从(cóng)主要内(nèi)容来看，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对(duì)证券(quàn)期(qī)货行业(yè)主机(jī)交易托(tuō)管服(fú)务和相关(guān)租用活(huó)动提出了要求。

　　具(jù)体来看，首(shǒu)先是总则明确(què)立法(fǎ)宗旨、适用范围，从(cóng)事(shì)主机交易(yì)托管服务(wù)和(hé)相(xiāng)关租用活(huó)动(dòng)的基(jī)本(běn)原则以及监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所(suǒ)谓主机(jī)交易托管(guǎn)资源(yuán)，是(shì)指证券期货交易(yì)所提(tí)供的机房(fáng)机(jī)柜(guì)、通信网(wǎng)络、软件或硬件设施等资源，部署在相关资源的信息系统可以连(lián)接证券期(qī)货交易所交易系(xì)统(tǒng)。

　　其次是(shì)证券期(qī)货交易所要求。明确了证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所提供主(zhǔ)机交易托管服务(wù)有关要求。主要包括：要求证(zhèng)券期货交易所实施专区管(g什么叫人文关怀，人文关怀体现在哪些方面uǎn)理，统(tǒng)一专区交(jiāo)易时延，建设运维(wéi)要(yào)求不得(dé)低于《证券期(qī)货业信息(xī)系统托管(guǎn)基本要求(qiú)》中三(sān)级系统的(de)受托方(fāng)要求；从资源(yuán)保障、资源分配、服务申请、服务协议、收费要求、服务退出与(yǔ)资源再分配(pèi)等方面(miàn)保(bǎo)障证券期货交易(yì)所提供有关服务的公(gōng)平合理(lǐ)；加(jiā)强(qiáng)风险防控，证(zhèng)券期货交易所需建(jiàn)立健(jiàn)全监控指(zhǐ)标及应急处(chù)置机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期货交易所提供(gōng)主机交易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)的(de)，应(yīng)当将主机(jī)交易(yì)托管资源和其他(tā)主机托管(guǎn)资源进行区分(fēn)，对主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源(yuán)实施专区管理，并确(què)保相关专区到(dào)核心交易系(xì)统(tǒng)通(tōng)信前端的通信(xìn)时(shí)延保持一致(zhì)。

　　再(zài)次是证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)要求(qiú)。明(míng)确了证券期货经营(yíng)机构租(zū)用主机交易托管资源有关要求。具体来看，从安(ān)全保障方面，对(duì)证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构租用主机交易(yì)托管资源的一(yī)般要求作出规(guī)定。从能力评估、治理(lǐ)架构、尽职调查等方面确保证券期货经营机构能够保(bǎo)障客户设施(shī)的安全运(yùn)行。明确证券(quàn)期货经营机构对证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易(yì)所的报(bào)告要求(qiú)。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》提到，证(zhèng)券期货经(jīng)营机构租(zū)用主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)部署(shǔ)客户提供的软件或硬(yìng)件设施（以下简称证券期货经营(yíng)机构部署客(kè)户设施）的，应当从(cóng)人(rén)员保障、资(zī)金投(tóu)入、客(kè)户(hù)需求等方面充分评估，审(shěn)慎选(xuǎn)择服务客户(hù)，确(què)保自身(shēn)能(néng)力可以保(bǎo)障客户软件或硬件设(shè)施(shī)的安全(quán)运(yùn)行，并将不同客户的信息系统、客户与经营(yíng)机构的信息系统进行有效(xiào)隔(gé)离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确证(zhèng)券期货(huò)交易所的监(jiān)管报(bào)告义务，规定中国证监会及其派出机构结(jié)合(hé)法(fǎ)定职责，对(duì)证券(quàn)期货交易所及证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机(jī)构实施现场检(jiǎn)查和非现场检查(chá)，并规(guī)定(dìng)相应罚(fá)则。

　　根据(jù)《管理规定》，证(zhèng)券期(qī)货交易所违反(fǎn)本规(guī)定，或者(zhě)在监管工作中(zhōng)不(bù)履(lǚ)行(xíng)职责(zé)，或者不履行本规定有关报告义务的，中国证监(jiān)会可(kě)以(yǐ)对(duì)证券期货交易所(suǒ)采取(qǔ)监(jiān)管谈话(huà)、出具(jù)警示函、责令(lìng)限期(qī)改正等(děng)行政监管(guǎn)措施，对有关高级管理人(rén)员给(gěi)予警告、记(jì)过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处(chù)分，并责(zé)令证券期货交易所(suǒ)对(duì)其他(tā)责任(rèn)人(rén)给(gěi)予纪(jì)律处分。

　　证(zhèng)券期货(huò)经营机构违反本规定，中国证监会(huì)及(jí)其派(pài)出(chū)机构可以依照《证券(quàn)期货业网(wǎng)络和信息安全(quán)管(guǎn)理办法(fǎ)》有(yǒu)关规定，对有(yǒu)关机(jī)构和人(rén)员(yuán)采取(qǔ)行(xíng)政监管措施(shī)。

　　上(shàng)海证券交(jiāo)易所原副总经理(lǐ)刘逖接受监察调查

　　据昨日中央(yāng)纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检(jiǎn)监察(chá)组、浙(zhè)江省纪委监委消息，上(shàng)海证券交(jiāo)易所原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严(yán)重职务违法，目前正在接受中央(yāng)纪委国(guó)家监委(wěi)驻(zhù)中国证监会纪检监(jiān)察组(zǔ)和(hé)浙江省(shěng)台州市监委监察调查。

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