金融(róng)界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批(pī)欺诈发行案件答记者问。证监会有关部(bù)门负责(zé)人表示，欺(qī)诈发(fā)行、财(cái)务造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严(yán)重(zhòng)损害广(guǎng)大投(tóu)资者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响(xiǎng)广泛(fàn)。作(zuò)为(wèi)监管机(jī)构(gòu)，如何(hé)推动对上述发行人(rén)、控(kòng)股股东(dōng)、实(shí)际控制(zhì)人、中介机构及其(qí)责(zé)任人员等相关责任主体(tǐ)进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资者合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。中办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯(fàn)罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对(duì)欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对于证券发(fā)行人及(jí)相(xiāng)关控股股东、实际控制人等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责(zé)任(rèn)方面，我会依法向(xiàng)泽达(dá)易盛（天津）科技股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫(zǐ)晶(jīng)信息存储技术(shù)股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责(zé)任人作出行(xíng)政处罚和市场禁入决(jué)定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相关(guān)责任人(rén)员进(jìn)行(xíng)行政处罚，并对部(bù)分(fēn)责任人(rén)员(yuán)采取证券市场禁入(rù)措(cuò)施(shī)。同时，我会加强与(yǔ)公安机关的沟通协(xié)调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法及时(shí)移(yí)送公安(ān)机关处理，推动案件刑事追责(zé)相关(guān)工作。另外(wài)，根据《上海证(zhèng)券交易(yì)所科(kē)创板股票上市(shì)规则(zé)》的规(guī)定(dìng)，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储启动(dòng)重(zhòng)大违法强制退市。

　　二(èr)是依法支(zhī)持(chí)适格投离婚不离家有性关系吗，离婚了还和前夫有性资者及时(shí)有效地(dì)追(zhuī)究违(wéi)规(guī)上(shàng)市公司及其(qí)相关中(zhōng)介机(jī)构等责(zé)任(rèn)主体的民事赔(péi)偿责任。民事责(zé)任是(shì)资(zī)本(běn)市(shì)场法律责任体系(xì)的重要组成(chéng)部(bù)分，是对(duì)违法行为进行立体(tǐ)式追(zhuī)责的(de)重(zhòng)要(yào)一环，也是提高资(zī)本市场违法(fǎ)违规成本(běn)的重要举措。我会将进一(yī)步(bù)畅通投资(zī)者权利救(jiù)济渠(qú)道，维护投(tóu)资(zī)者合法权益，督促市场参(cān)与各方(fāng)归位(wèi)尽(jǐn)责，形(xíng)成资(zī)本市场良好生态。

　　三是(shì)对于为上(shàng)市公司(sī)提供(gōng)保荐、承销服务的(de)证券公司(sī)、出具审计报告的或(huò)者法律意见(jiàn)书的证券服务机构等违规主体实施(shī)精准打击。如(rú)果相关中(zhōng)介机构故(gù)意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处(chù)罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的，移送司(sī)法机关(guān)处理；如果相关(guān)中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)的情形，我会将按照过责相当的(de)法治理念，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和(hé)能力等因素，依法妥善处理，让中介机构(gòu)为(wèi)其(qí)未勤勉尽责(zé)的执业(yè)行为(wèi)付出代价(jià)。

　　四是关于(yú)中介(jiè)机构的责任(rèn)人员。证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构从业(yè)人(rén)员的道德(dé)水准、专业能力、合规风险意识和廉(lián)洁从业(yè)水平等(děng)，是保障证券服务(wù)质量(liàng)的(de)重要因素。如果(guǒ)在欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等案件中(zhōng)发现相关中介机构责任人员存在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害(hài)投资者(zhě)合法权益(yì)，目前在投(tóu)资者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法(fǎ)规规定(dìng)了(le)包括协商和(hé)解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉(sù)讼(sòng)等(děng)一系列投(tóu)资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案中采用(yòng)何种(zhǒng)方式，需综合考虑不(bù)同(tóng)投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度的(de)适用条件、投资(zī)者(zhě)获(huò)赔的(de)充(chōng)分性和(hé)有效性(xìng)、赔付责(zé)任主体的意愿和能力(lì)等因素，目标都是(shì)有效保护投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛案，上海金融法院已(yǐ)经收到泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心发(fā)布公(gōng)告(gào)，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普通代表人(rén)诉讼进展，如上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参(cān)加该案并转换特别(bié)代表人(rén)诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)制(zhì)度具有“默示(shì)加入、明示(shì)退(tuì)出(chū)”的特征，能够一揽子(zi)解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合(hé)法权益可以在诉讼程序(xù)中得(dé)到(dào)保护。

　　对于(yú)紫晶存(cún)储案，中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司(sī)作为紫(zǐ)晶(jīng)存储申请首次公开发行(xíng)股票的(de)保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他中介机构正在(zài)主动筹(chóu)备投资(zī)者赔(péi)偿事宜(yí)，拟共同出资10亿(yì)元(yuán)设(shè)立(lì)先行赔付专项基金（上(shàng)述金(jīn)额(é)为公司(sī)初(chū)步(bù)估算(suàn)结果，基(jī)金规模将根(gēn)据最(zuì)终计(jì)算的(de)适格投资者损失赔付金(jīn)额进行调整(zhěng)），用于先行(xíng)赔付适格投资者的投资损失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者可(kě)以积极参(cān)与先(xiān)行赔付(fù)程序直(zhí)接获赔，以维护自身(shēn)合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司披露的公告中提出向证(zhèng)监会提交证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，证监会将如(rú)何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了(le)证券领域(yù)行政执法当事人承诺制(zhì)度（以下(xià)简称当(dāng)事(shì)人承诺制度）。当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度是指(zhǐ)国(guó)务(wù)院证券监(jiān)督(dū)管理机构对涉嫌证券期货(huò)违法(fǎ)的单位或者个人进行调查期间，被调(diào)查(chá)的(de)当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法(fǎ)行为、赔偿有(yǒu)关投资(zī)者(zhě)损失(shī)、消除损(sǔn)害或者(zhě)不(bù)良影响并经国务院证券(quàn)监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)终止(zhǐ)案件调查(chá)的行(xíng)政执法方式。相关(guān)法律法规明确(què)规(guī)定了当事人承诺(nuò)制(zhì)度的(de)基(jī)本(běn)流程、适用范围、监督制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺(nuò)金数额的确定需要(yào)综合考(kǎo)虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得(dé)的(de)收益或者避免的(de)损失、当事(shì)人涉嫌(xián)违法行为依法可(kě)能被处以罚(fá)款和(hé)没收违法所得的金额，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失等诸多(duō)因素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款数额，且可用于赔偿投资者损失(shī)，在证券期货行政执(zhí)法当事人承诺这一(yī)程序中，既可以(yǐ)实现对申请人的精准打击，也(yě)可以有(yǒu)效便捷地补(bǔ)偿投资者的(de)损失。因此，当事人(rén)承诺(nuò)制度可以一并(bìng)解决案(àn)件相(xiāng)关的行(xíng)政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有(yǒu)效(xiào)提高执法效能，达到行(xíng)政(zhèng)追责与民事追责相统一的(de)效果。

　　对于中(zhōng)信建投(tóu)证券(quàn)股份(fèn)有限公司向我(wǒ)会提(tí)交当(dāng)事人承(chéng)诺申请，我会(huì)将(jiāng)依据(jù)《证券法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施办(bàn)法》《证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度实施(shī)规定(dìng)》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉(shè)的证券(quàn)公司、会(huì)计师(shī)事(shì)务所、律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等中介机(jī)构及其责任人员，下一(yī)步(bù)将如(rú)何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一(yī)案(àn)双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、北京市(shì)康达(dá)律师事务所等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤(qín)勉(miǎn)尽责，近日(rì)已被我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会(huì)计师事务(wù)所、致同会计(jì)师事务所、广(guǎng)东恒益律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等中介机(jī)构启动了相关(guān)调(diào)查(chá)工(gōng)作，后续将根据其在相(xiāng)关执(zhí)业行(xíng)为中的勤勉尽(jǐn)责情(qíng)况(kuàng)，结合其(qí)主(zhǔ)动先行(xíng)赔付(fù)以及申请证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺等(děng)情形，依法进行下(xià)一步(bù)处(chù)理。需(xū)要指出的是，我们将关注相关中介(jiè)机构有(yǒu)关责(zé)任人员(yuán)在上述案(àn)件中的(de)执业行为，如(rú)果发现(xiàn)有关责任人员(yuán)存(cún)在违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法依规予以严(yán)处。

　　证(zhèng)券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构是保障(zhàng)资本(běn)市场(chǎng)高质量发展的重要(yào)力量，中介(jiè)机构及其从业人(rén)员(yuán)应当严(yán)格遵守法律法规和职业(yè)道(dào)德要(yào)求(qiú)，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清气(qì)正的(de)企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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