金融界(jiè)5月5日消息(xī) 央(yāng)行、香港证券及期货(huò)事务监察(chá)委员会、香港金融管(guǎn)理局即将正式启动香港与内地利率互换市场互联互通合作。北向(xiàng)互换通下的交易将于2023年(nián)5月(yuè)15日启(qǐ)动。初期(qī)，全部境(jìng)外投资者通过北向互换通开(kāi)展利率互换(huàn)交易在(zài)轧差后的名义(yì)本(běn)金净(jìng)额每日不超过(guò)人民币200亿元(yuán)，后(hòu)续可根据市场(chǎng)情况适时调(diào)整(2018年中秋节是几月几号，2018年中秋节是哪一天阳历zhěng)额度。

　　全文如(rú)下：

　　中国人民银行、香港证(zhèng)券及期货事务(wù)监察委员会、香港金融管理局即将正式启动香港(gǎng)与内地利率互换市场互联互通合作(zuò)

　　为促进内(nèi)地与香(xiāng)港金融衍生品市(shì)场的协同发展，构建(jiàn)高水平(píng)金融开放(fàng)格局，2022年7月4日，中国人民银行（以下简(jiǎn)称人(rén)民银行）、香港证券及(jí)期货(huò)事务监察委员会（以下简称(chēng)香港(gǎng)证监会）、香港金(jīn)融管理局(jú)（以(yǐ)下简称香港金管(guǎn)局）发布(bù)联合(hé)公(gōng)告，同意中国外汇交(jiāo)易中心（全(quán)国银行(xíng)间(jiān)同(tóng)业(yè)拆借中(zhōng)心）（以(yǐ)下简称外汇交易中心）、银行间市(shì)场清算所股份有限公(gōng)司（以下(xià)简称(chēng)上海清算(suàn)所）和香港场外结算有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以下简(jiǎn)称场(chǎng)外结算公司）开展香港与内地利率互换市场(chǎng)互联互通(tōng)合作（以下(xià)简称“互换通”），初(chū)期先行开通“北向互(hù)换通(tōng)”，香港及其他国家和地区的境外投资(zī)者(zhě)可(kě)通过两地基础设(shè)施互联互通参与内地银行间金(jīn)融衍生品市场。自联合公告发布以来(lái)，“互(hù)换通”的各(gè)项准(zhǔn)备工作进展顺利(lì)，“北向互换通”下(xià)的交易将于2023年5月15日启动(dòng)。为便于(yú)“北向互换通(tōng)”的顺利推出，现就有关(guān)事(shì)宜(yí)说(shuō)明如下：

　　一、“北(běi)向(xiàng)互(hù)换(huàn)通(tōng)”的相关(guān)交易及结(jié)算安(ān)排

　　（一）交易品种：

　　“北(běi)向互换通”初期可交易品种为利率互换产(chǎn)品，报(bào)价(jià)、交易及(jí)结算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换(huàn)通”的境内投资者(zhě)（即互换通(tōng)报价商）需与外汇(huì)交易中心(xīn)签(qiān)署报价(jià)商协(xié)议，并为上海清算(suàn)所利率互换集中清算(suàn)业(yè)务(wù)的清算会员或(huò)该类会员(yuán)的清(qīng)算客户(hù)。

　　2.参与“北向互(hù)换通”的境外投资者为符合人民银行要求并完成内地银行(xíng)间(jiān)债(zhài)券市场准入备案的境外机构投(tóu)资者，并经外汇交(jiāo)易中心开通“北向互(hù)换通”交易(yì)权限。拟申请(qǐng)开通“北向互(hù)换通”交易权限的(de)境外投资者需同(tóng)时申请成为(wèi)场外结算公司的清(qīng)算会(huì)员或(huò)该(gāi)类会员(yuán)的清算(suàn)客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中心(xīn)与人民银行认可(kě)的境外电子交易平台(tái)互联提供交易(yì)服务。

　　2.清算安排：上海清算(suàn)所和场外(wài)结算公司建立(lì)中(zhōng)央(yāng)对手方(fāng)清算机构互联互(hù)通，共同向境内外投资者(zhě)提供(gōng)清算、结算服务。

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交易额度：初(chū)期，全部境(jìng)外投资者通(tōng)过“北(běi)向互(hù)换通”开(kāi)展(zhǎn)利率互换交易2018年中秋节是几月几号，2018年中秋节是哪一天阳历在轧差后的名义(yì)本金净额每(měi)日不超过人民币200亿元，后续可根据市(shì)场情况(kuàng)适时调(diào)整额度。

　　2.清算(suàn)额度：上海清(qīng)算所(suǒ)与场外结算公司针对(duì)双方清算(suàn)所之(zhī)间的(de)风险敞(chǎng)口建(jiàn)立“互换通”资源(yuán)池(chí)。初期，上海清算(suàn)所与(yǔ)场外结算公司之间净头(tóu)寸对(duì)应(yīng)的“互换通(tōng)”资源池(chí)风(fēng)险(xiǎn)敞(chǎng)口设定上(shàng)限不超过人(rén)民币40亿元，后(hòu)续可根据市场(chǎng)情(qíng)况适时调整额(é)度。

　　二、人民银行(xíng)、香港证监会(huì)和香港金管局已就“互换通”涉及的跨境监(jiān)管(guǎn)合作原则和具体安(ān)排达成(chéng)共识，并签署了《关于(yú)内地(dì)-香港债(zhài)券及衍生品(pǐn)市(shì)场相关(guān)事宜的(de)谅解备忘录》。备忘录(lù)健全了两地监管机构(gòu)在债券及(jí)衍(yǎn)生品市(shì)场方面的监管合(hé)作(zuò)安排(pái)和(hé)联络协商机制，共同维(wéi)护“互(hù)换通”的正(zhèng)常运行、金融(róng)市场(chǎng)稳定和公平交易秩序。

　　三、外(wài)汇交(jiāo)易(yì)中(zhōng)心、上(shàng)海清算所和场外结算(suàn)公司(sī)应(yīng)当依法履行“互(hù)换通”下的各项职责(zé)，组织市(shì)场各方有(yǒu)序开展“北(běi)向互换通”业务(wù)。清算会员应当遵守相关(guān)监管(guǎn)规定及业(yè)务规则，加强内部(bù)控制，防(fáng)范和控制风险，做好(hǎo)投资者(zhě)教育(yù)和(hé)服务，切实(shí)维护投(tóu)资者合法权益。投资者应(yīng)当充(chōng)分了解两地(dì)市场法律法规、业务规则(zé)和(hé)实(shí)践(jiàn)操作的差异，评估和控制风险(xiǎn)，理性开展(zhǎn)相关投资(zī)。

　　市场各方应进一(yī)步做(zuò)好准(zhǔn)备(bèi)工作，确保“北向互换(huàn)通(tōng)”顺利(lì)启(qǐ)动。有兴趣(qù)参与“北向互换(huàn)通”的(de)投资者可联系外汇交易中心、上海(hǎi)清算(suàn)所(suǒ)、场外结算公(gōng)司为参与做(zuò)准备。

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