零容忍！又有券(quàn)商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日(rì)，公司收到中国(guó)证监(jiān)会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年(nián)非公开发行(xíng)股票及(jí)持续(xù)督导期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)依法拟对公司做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫(yù)金(jīn)刚石(shí) 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)项目(mù)保荐人(rén)，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票的审查(chá)反馈(kuì)意见中要求保荐(jiàn)机构对(duì)本次发行对象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行(xíng)认购义务的能力进行核查，公司未按要(yào)求对本次(cì)非公开发行对(duì)象之一北京天证远(yuǎn)洋基(jī)金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙(冰箱保鲜的灯怎么不亮了呢 冰箱灯不亮影响使用吗huǒ)）（以下简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出(chū) 具(jù)的《非公开(kāi)发(fā)行股票(piào)的上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认购对象合 规(guī)性的报(bào)告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在冰箱保鲜的灯怎么不亮了呢 冰箱灯不亮影响使用吗持(chí)续督导期间未对募(mù)集资金置换预投资金事(shì)项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投入项(xiàng)目(mù)的(de)情况，未充分关注募投(tóu)项目(mù)流(liú)动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)拟决定：对(duì)东北(běi)证券责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保荐代(dài)表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数(shù)据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北(běi)证(zhèng)券，在2018年入(rù)职(zhí)了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增(zēng)项(xiàng)目(mù)已时隔近七年，但(dàn)证监会(huì)仍对东北证(zhèng)券立案调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册(cè)制(zhì)背(bèi)景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中介机构责(zé)任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券而(ér)言，影响(xiǎng)不(bù)仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东(dōng)北证(zhèng)券股东(dōng)吉林信(xìn)托因自(zì)身经营发(fā)展(zhǎn)需(xū)要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间按市场价格(gé)减持不(bù)超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月(yuè)5日(rì)，吉(jí)林信托没(méi)有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已经公(gōng)布(bù)的(de)大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查(chá)期间，公司大股东(dōng)不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让(ràng)及(jí)减(jiǎn)持公司股份事项(xiàng)均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚(fá)单(dān)尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年(nián)前(qián)三(sān)个月东北证券(quàn)实现营(yíng)业收入(rù)18.44亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因是(shì)公司投资(zī)与销(xiāo)售交易业(yè)务、投(tóu)资银行业务(wù)收入(rù)增加所致(zhì)。

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