金融界(jiè)4月(yuè)21日消息 证监会有关部(bù)门负责人就(jiù)泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监(jiān)会有关部门负责人(rén)表示，欺(qī)诈发(fā)行(xíng)、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩(zhì)序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依(yī)法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资(zī)本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件，社(shè)会影响广泛(fàn)。作为监管机构，如何(hé)推动(dòng)对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构(gòu)及其责任人(rén)员等(děng)相关责任主体(tǐ)进行立体化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中办、国(guó)办《关于依法从严(yán)打(dǎ)击证券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等(děng)违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行人(rén)及相关(guān)控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽(zé)达易盛(shèng)（天津）科技股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)（以下简称泽达易(yì)盛(shèng)）和广东(dōng)紫(zǐ)晶(jīng)信息存储技(jì)术股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人(rén)作出行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分(fēn)别对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)及(jí)相关(guān)责任人员进(jìn)行行政处(chù)罚，并对(duì)部分(fēn)责任人员采取证券市场禁入措施(shī)。同(tóng)时，我(wǒ)会加强与公安机关的沟(gōu)通协调，对(duì)涉嫌(xián)刑事犯罪(zuì)的当(dāng)事人依法及时(shí)移(yí)送公安(ān)机关处理，推动案件刑事(shì)追责(zé)相关工(gōng)作。另外，根据《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票上市规则(zé)》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)启动重大违法(fǎ)强制(zhì)退市。

　　二是依(yī)法支持适格投资(zī)者及时(shí)有效地(dì)追(zhuī)究违规上市公司及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事(shì)责任是(shì)资(zī)本(běn)市(shì)场(chǎng)法律责任(rèn)体系的重要组成部(bù)分，是(shì)对违法(fǎ)行(xíng)为进行立体式追责的重要一(yī)环，也是提高资本市场违(wéi)法违规成本的重要(yào)举措。我会将(jiāng)进一步畅通(tōng)投资者权利(lì)救济渠道，维护(hù)投(tóu)资者合(hé)法权益，督促市场参与(yǔ)各(gè)方归位尽责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报(bào)告的或者法律意(yì)见书的证(zhèng)券服务机构等违规主体实(shí)施(shī)精准(zhǔn)打(dǎ)击。海南是什么气候类型特点，海南是什么气候类型区如果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相(xiāng)关(guān)中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会(huì)将按照过责(zé)相当(dāng)的(de)法(fǎ)治(zhì)理念，综合(hé)考(kǎo)虑违法程(chéng)度、案件情(qíng)况、执法效(xiào)率、赔偿投(tóu)资者损失(shī)意愿和能(néng)力等因(yīn)素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的(de)执(zhí)业(yè)行(xíng)为付出代(dài)价。

　　四是关(guān)于中介机(jī)构的责任人(rén)员。证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意(yì)识和廉洁从(cóng)业水平等，是(shì)保障证券服(fú)务质量的重要因素(sù)。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等(děng)案件中(zhōng)发现(xiàn)相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构责任人员(yuán)存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重(zhòng)损害投资者合法权益，目前在(zài)投资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等(děng)法律法(fǎ)规规定了包括协商和解、纠(jiū)纷(fēn)调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执法当事(shì)人承(chéng)诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有优势，对于个案(àn)中(zhōng)采用何种(zhǒng)方式，需综合考(kǎo)虑不同投资(zī)者赔偿救济制度的适用条(tiáo)件、投(tóu)资者获赔的(de)充分(fēn)性和有效(xiào)性(xìng)、赔付责任主体的意愿和能力等因(yīn)素，目标都(dōu)是有(yǒu)效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违(wéi)法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法(fǎ)院已(yǐ)经收到泽(zé)达(dá)易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼起诉材(cái)料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心发(fā)布公(gōng)告，表示(shì)密切(qiè)关注泽达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将依法接(jiē)受(shòu)投资(zī)者特别(bié)授(shòu)权，申请参加该案并转换特别代表人(rén)诉讼。特别代(dài)表人诉讼(sòng)制度具有“默(mò)示加入、明示退(tuì)出”的特(tè)征，能够(gòu)一(yī)揽子解决泽达(dá)易盛案的(de)民(mín)事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者的合法权益可以(yǐ)在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信(xìn)建投证券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)作为紫晶存(cún)储(chǔ)申请(qǐng)首次(cì)公开发(fā)行股票的(de)保荐机(jī)构(gòu)和主承销(xiāo)商，与(yǔ)其他中介机构(gòu)正在(zài)主(zhǔ)动筹(chóu)备(bèi)投(tóu)资(zī)者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿(yì)元(yuán)设(shè)立先行(xíng)赔付专项基金(jīn)（上述金额为公司初(chū)步估算结(jié)果，基金规海南是什么气候类型特点，海南是什么气候类型区模将根据最终计算(suàn)的(de)适格投资者损失赔(péi)付金额进(jìn)行调整），用于(yú)先行赔付(fù)适格投资(zī)者的投资损失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷(jié)地解决(jué)紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资者可以(yǐ)积(jī)极(jí)参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身(shēn)合法权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司披(pī)露的公告(gào)中提出(chū)向证监会提交证券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的(de)《证(zhèng)券法》新增了证券领域(yù)行政执法当事人承诺(nuò)制度（以下(xià)简称(chēng)当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是指国务院证券监督管理机构(gòu)对涉(shè)嫌证券期货违法(fǎ)的单位或者个人进行(xíng)调查期(qī)间(jiān)，被调查(chá)的当事(shì)人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消(xiāo)除损害或者不(bù)良影(yǐng)响并经国(guó)务院证券监督管理机构认(rèn)可，当事人履行承诺后(hòu)国(guó)务院证券监督管理机(jī)构终(zhōng)止案件(jiàn)调查的行政执法方式。相(xiāng)关法(fǎ)律法(fǎ)规明确规(guī)定了当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度的基(jī)本流程、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据(jù)《证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额(é)的确定需(xū)要综合考(kǎo)虑当事人因涉(shè)嫌违法行为可能获得的收益或者避(bì)免(miǎn)的(de)损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法可(kě)能(néng)被处以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以(yǐ)及(jí)投资者因(yīn)当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)所遭受的损失(shī)等诸(zhū)多(duō)因(yīn)素。承诺金数额通(tōng)常高于罚(fá)没款数额，且(qiě)可用于(yú)赔偿投资者损失，在证(zhèng)券(quàn)期货行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人(rén)承(chéng)诺这一程序(xù)中，既可(kě)以实(shí)现对(duì)申请(qǐng)人的精准打击，也可以有(yǒu)效(xiào)便捷地补偿投资者的损失。因此，当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度可以一并解决案(àn)件相关的行(xíng)政(zhèng)处(chù)理(lǐ)与(yǔ)民事(shì)赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达(dá)到行政追责与民事(shì)追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于(yú)中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司向我会提交当事人承诺(nuò)申请，我会(huì)将依(yī)据《证券法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施办法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储所涉的证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)及其(qí)责任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻(chè)“零容忍”要求(qiú)，对(duì)泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一案(àn)双(shuāng)查”。在(zài)泽(zé)达(dá)易盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公(gōng)司、天健会计(jì)师事(shì)务所、北京市康(kāng)达(dá)律师事务所等中介机构因涉嫌(xián)在相关执业过(guò)程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我(wǒ)会立(lì)案(àn)。在紫(zǐ)晶存储案中(zhōng)，我会对中信建(jiàn)投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事(shì)务所、广东(dōng)恒益律师事务所等中介(jiè)机(jī)构启动(dòng)了(le)相关调查工(gōng)作，后(hòu)续将(jiāng)根(gēn)据其(qí)在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动(dòng)先(xiān)行赔付以及申请(qǐng)证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺等情形，依(yī)法进行(xíng)下(xià)一步处理。需要(yào)指出(chū)的是，我们(men)将(jiāng)关注相(xiāng)关中介机构有(yǒu)关责任(rèn)人员在(zài)上述案件中(zhōng)的执业行为，如果(guǒ)发现(xiàn)有关责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务所等中介(jiè)机(jī)构是保障(zhàng)资本市场高(gāo)质量发展的重要(yào)力量，中(zhōng)介机构及其(qí)从业人员(yuán)应当严(yán)格(gé)遵守法律法规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风清气正的(de)企(qǐ)业(yè)文化和(hé)行业文化，珍(zhēn)视(shì)行(xíng)业声誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 海南是什么气候类型特点，海南是什么气候类型区