直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致监管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示，日前四(sì)川证监局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某营业部(bù)及员工双双出(chū)具警示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局指出，恒泰证券该(gāi)名(míng)员工任(rèn)职期间实名(míng)通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为第(dì)三方引流，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会(huì)员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直播成为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时(shí)性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要(yào)直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部(bù)及员(yuán)工(gōng)遭遇四川证监局开出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业(yè)部任职(zhí)期间，实(shí)名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为某“金(jīn)融(róng)职(zhí)业技(jì)能学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构(gòu)工作人(rén)员不得违规从事营利(lì)性(xìng)经营活(huó)动，违规兼任可(kě)能(néng)影响其(qí)独立性的(de)职务或者从事与所在机构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监(jiān)局(jú)决定对熊某平采取(qǔ)出具警示(shì)函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业(yè)部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局认(rèn)为，该营(yíng)业部合规(guī)管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严(yán)格规(guī)范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热衷于通过(guò)短视频平台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营(yíng)的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔仍为(wèi)“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券官方抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖(dǒu)音(yīn)平(píng)台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短(duǎn)视频(pín)的账(zhàng)号(hào)数量(liàng)也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量(liàng)超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频(pín)率(lǜ)较高(gāo)。上月直播暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问，期(qī)待(dài)早日(rì)开播(bō)。

　　中证协(xié)登(dēng)记信息(xī)显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业(yè)登记，登记岗位为“一(yī)般(bān)证券(quàn)业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视(shì)频直播(bō)成(chéng)为各行各业的(de)新风口(kǒu)，金(jīn)融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”客户时(shí)需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更(g秋肖是指哪几个生肖，十二生肖北方生肖有哪些èng)被(bèi)监管所严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化有限公司(sī)被黑龙江(jiāng)证监(jiān)局(jú)出具警示函。经查(chá)，容(róng)维证(zhèng)券员工马(mǎ)某某无证券投(tóu)资顾问(wèn)执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以来，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直播形式(shì)向公众提供关于证券市场的(de)秋肖是指哪几个生肖，十二生肖北方生肖有哪些分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨(jù)额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易(yì)伟通(tōng)过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出(chū)售投资服(fú)务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从(cóng)业资(zī)格及(jí)业(yè)务资质(zhì)，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构监管情况(kuàng)通报，对证券(quàn)公(gōng)司从业人员网络直播提(tí)出监管要求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信(xìn)息来源合法合规(guī)、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥(huī)专业(yè)优势，引(yǐn)导市场树立(lì)长期投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券公司应(yīng)进(jìn)一(yī)步加强对(duì)证券(quàn)公司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完(wán)善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进(jìn)行把(bǎ)关(guān)，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及(jí)时(shí)处理，避免(miǎn)产生不良(liáng)影响；直播中(zhōng)出现违规情(qíng)况的，及(jí)时(shí)启(qǐ)动(dòng)内(nèi)部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和(hé)旅游部(bù)共同制(zhì)定了《网络主播行为规(guī)范》。其(qí)中提(tí)出，对于需要较(jiào)高专业水平(píng)（如(rú)医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播(bō)内容(róng)，主播(bō)应取得(dé)相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发(fā)关于排查报送(sòng)网络非(fēi)法证券(quàn)活动信(xìn)息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒(mào)仿冒(mào)证券经营机(jī)构和人(rén)员等(děng)涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 秋肖是指哪几个生肖，十二生肖北方生肖有哪些