零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计(jì)被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日(rì)，公司收到中(zhōng)国证监会《行政(zhèng)处(chù)罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑州华晶金(jīn)刚石(shí)股份有限公司2016年非公开(kāi)发行股(gǔ)票及持续督导期(qī)间未勤(qín)勉尽责案，已(yǐ)由中国证监(jiān)会(huì)调查完(wán)毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具(jù)备履行(xíng)认购义(yì)务的能力进行核查，公司未(wèi)按要求对(duì)本次非公开发(fā)行对象(xiàng)之一(yī)北京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天(tiān)证远洋实(shí)际(jì)出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过程(chéng)与(yǔ)认购对象合(hé) 规性的报告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集(jí)资(zī)金置换(huàn)预投资金事(shì)项(xiàng)审慎核查，未充分(fēn) 核查募集(jí)资金投(tóu)入项目的情况，未充分关注募投(tóu)项目流动资金的用途和(hé)程(chéng)序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项保持合(hé)理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，没收(shōu)保荐业(yè)务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元(yuán)罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询(xún)，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意(yì)味(wèi)着两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离(lí)开东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职了中天(tiān)证(zhèng)券。傅(fù)坦则在2016年从东(dōng)北证(zhèng)券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划(huà)被暂停(tíng)

　　截至目前，豫(yù)金(jīn)刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对(duì)东北证(zhèng)券立案调(diào)查并处以三倍的高额(é)罚(fá)款，体现(xiàn)监管层在全面注册制背(bèi)景(jǐng)下，继续(xù)保持强(qiáng)监(jiān)管(guǎn)、压(yā)实(shí)中介(jiè)机构责(zé)任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚(fá)款这么简单。年报显示，东蒋经国的母亲是谁 蒋纬国的亲生父亲母亲是谁北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合(hé)计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自(zì)身(shēn)经(jīng)营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中(zhōng)竞价(jià)交易(yì)方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间按市(shì)场价(jià)格减持(chí)不超(chāo)过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年(nián)5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证券在(zài)被中国(guó)证监会立案调查期间，公司(sī)大股东(dōng)不得减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均属于规定(dìng)不得减持范(fàn)畴，上蒋经国的母亲是谁 蒋纬国的亲生父亲母亲是谁述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不(bù)过(guò)随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券(quàn)的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证(zhèng)券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比蒋经国的母亲是谁 蒋纬国的亲生父亲母亲是谁增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变(biàn)动(dòng)的主要原因是(shì)公司投资(zī)与(yǔ)销售交易业务、投资(zī)银行(xíng)业务(wù)收入增加所致。

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