直播短视频成(chéng)为(wèi)市(shì)场(chǎng)风口，但(dàn)金融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能(néng)当，违规展业仍将(jiāng)招致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工(gōng)双双出具警示(shì)函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出，恒泰(tài)证券该名员(yuán)工任(rèn)职(zhí)期间(jiān)实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为第三(sān)方(fāng)引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的(de)即时性，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容之字是什么结构的字，近字是什么结构直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

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　　利用自媒体从(cóng)事违(wéi)规活(huó)动之字是什么结构的字，近字是什么结构g>

　　营业(yè)部+员(yuán)工(gōng)遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监(jiān)局开出的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒(héng)泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部任职期(qī)间，实名(míng)通过抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分(fēn)析(xī)、为某“金融职业技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工作人(rén)员廉洁从业(yè)规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不得违规(guī)从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可(kě)能影响(xiǎng)其(qí)独(dú)立性的职务(wù)或者(zhě)从事与(yǔ)所在机构或者投资者合法利益相冲突的活(huó)动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警(jǐng)示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部也被出具(jù)警示(shì)函(hán)。四川(chuān)证监(jiān)局认为，该营业部合规(guī)管理(lǐ)不到位，未严(yán)格规范从业人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过(guò)短视频平台(tái)进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视(shì)频平(píng)台上已有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在视频(pín)中，牛壮出(chū)镜的头(tóu)衔(xián)仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视频播放(fàng)量过万。在抖音平台上(shàng)以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量(liàng)也有不少，其中部分(fēn)账号粉(fěn)丝数量超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰(tài)证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频率较(jiào)高。上(shàng)月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券办理(lǐ)执(zhí)业(yè)登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云掌数字科(kē)技(jì)有限(xiàn)公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投(tóu)资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频(pín)直(zhí)播成为各行(xíng)各(gè)业的新风口，金融行业(yè)也不例外(wài)。由于直播(bō)活动的即时性，合规问(wèn)题(tí)也成为证券行(xíng)业(yè)抓(zhuā)取“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询(xún)机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容维(wéi)证券数据程(chéng)序(xù)化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江证监局(jú)出(chū)具警示函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券员工(gōng)马某(mǒu)某(mǒu)无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某通过(guò)抖音直播形式向公众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预测或(huò)建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易(yì)伟(wěi)开出(chū)巨额罚单(dān)。证监(jiān)会指出，易伟通过(guò)微(wēi)博进(jìn)行荐股、预测股市行情(qíng)、宣(xuān)传(chuán)并(bìng)出售投(tóu)资服务，但其未取得(dé)从(cóng)事证(zhèng)券投资(zī)咨询业(yè)务的核(hé)准，不具备(bèi)证券投资(zī)咨询从业(yè)资格(gé)及业务资质(zhì)，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情(qíng)况通(tōng)报，对证券公司从业人员(yuán)网络(luò)直播提出监管要求。证券(quàn)公司工作人员(yuán)通过(guò)网络直播(bō)等形式发(fā)表评论(lùn)，要(yào)确保信(xìn)息来(lái)源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优(yōu)势(shì)，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期投资、价值投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要(yào)求，证券公(gōng)司应(yīng)进一步(bù)加强对证券公司(sī)工作人员(yuán)直播展业的管(guǎn)理，完善内之字是什么结构的字，近字是什么结构部管控(kòng)机制， 事前对(duì)直播内容进行(xíng)把关，做好内容管理(lǐ)；事中对(duì)直播进(jìn)行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电(diàn)视总局、文(wén)化和(hé)旅游部共同制定了(le)《网络主(zhǔ)播行为规范》。其(qí)中提出，对于(yú)需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财(cái)经(jīng)金(jīn)融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证(zhèng)券公司(sī)、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报(bào)送网络(luò)非法(fǎ)证券活动信息(xī)的通(tōng)知，要求排查填报证券(quàn)领域(yù)涉及非法证(zhèng)券活动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。