科创板(bǎn)首批退(tuì)市公司，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告(gào)称，其(qí)收到证监会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交所也对两公(gōng)司下发拟终止公司股票上市(shì)的事先告知(zhī)书，两家公司(sī)的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示，其收(shōu)到12名投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易(yì)盛、林(lín)应(yīng)等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证(zhèng)券(quàn)及两名(míng)保代(dài)、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信披违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会(huì)行政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存(cún)在欺诈(zhà)发行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市(shì)委审(shěn)议(yì)同意(yì)发(fā)行上(shàng)市(shì)，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书》通(tōng)过(guò)虚构销售合(hé)同(tóng)、伪造物流单(dān)据和验收单据入账、安(ān)排资(zī)金回款(kuǎn)、提前确认收入(rù)等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年分别虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未(wèi)按(àn)规定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末(mò)对外担保余额(é)分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通过前(qián)述(shù)财务造假方式虚(xū)增营业(yè)收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总额(é)绝对值的(de)150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规(guī)定披(pī)露对外担保(bǎo)的(de)问题。

　　最终(zhōng)，证监会(huì)对(duì)紫晶存储责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威一寸是多长多少厘米，一寸是多长多宽被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相(xiāng)关负(fù)责人(rén)也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入(rù)等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实(shí)控(kòng)人、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书(shū)显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在(zài)公告的证券(quàn)发行文(wén)件中隐瞒重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实(shí)披(pī)露(lù)关联(lián)交(jiāo)易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅(chàng)鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚(xū)假业务(wù)，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报(bào)告记(jì)载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在(zài)建工(gōng)程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽(zé)达(dá)易盛处以非法(fǎ)所募集(jí)资金(jīn)金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存储则被罚款非(fēi)法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证监会最终对泽(zé)达易(yì)盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财务总监、董(dǒng)事会(huì)秘书应(yīng)岚(lán)被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身(shēn)市场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的是，在4月21日(rì)市场全面(miàn)大(dà)跌的行情下，两家(jiā)公(gōng)司均有不同幅度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总(zǒng)户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持(chí)股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两(liǎng)家(jiā)公司也进入到停牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发(fā)布公告(gào)称，公司触及(jí)《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的(de)重大违法行为，将被实施重大违法(fǎ)强制(zhì)退市。公(gōng)司(sī)股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司均收到上(shàng)交所(suǒ)下(xià)发的拟(nǐ)终止公司(sī)股票上市的事先(xiān)告知书。在收到(dào)终止上市告知书后，两(liǎng)家公(gōng)司可以根据规定申请听证，提出陈述和(hé)申(shēn)辩。交(jiāo)易所由上(shàng)市委员(yuán)会(huì)就是否终止公司股(gǔ)票上(shàng)市事宜进行(xíng)审议，并根据(jù)上市委员会的审核意见作出是否终(zhōng)止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市(shì)，自(zì)交易所(suǒ)公(gōng)告(gào)对(duì)股票作出终止(zhǐ)上市(shì)的决(jué)定之日后5 个交易日(rì)届满的下一交易(yì)日(rì)起，相关公司股票复牌并进入退(tuì)市整理(lǐ)期，并在股票(piào)简称前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退市整理期(qī)的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个(gè)交(jiāo)易日内对(duì)股票(piào)予(yǔ)以摘(zhāi)牌(pái)，股票最(zuì)终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)官微发布消息显示，其已于当日收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请适(shì)用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依法审查(chá)，及时公(gōng)布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值得关注(zhù)的是，在(zài)投(tóu)资(zī)者提(tí)起(qǐ)的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易(yì)盛(shèng)及实(shí)控(kòng)人、董监高等(děng)，中介机构(gòu)东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券及两名(míng)保代（胡晓莉(lì)、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会计师(shī)事务所、康(kāng)达律(lǜ)师(shī)事务所也均在被起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东(dōng)兴证券(quàn)曾(céng)发布(bù)公告称(chēng)，因在(zài)执(zhí)行(xíng)泽达易(yì)盛(shèng)首次公开(kāi)发行(xíng)股票并(bìng)在科创(chuàng)板(bǎn)上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持(chí)续督导等业务未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监(jiān)会决定对(duì)其(qí)公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服(fú)务(wù)中心公(gōng)告称(chēng)，关注(zhù)到上(shàng)海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投资者(zhě)同时申(shēn)请适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽(zé)达易盛是(shì)科(kē)创板首批被中国(guó)证监会立案调查公(gōng)司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后(hòu)续受(shòu)理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)权利登记公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征集(jí)并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加(jiā)普通(tōng)代表人(rén)诉讼并(bìng)申请转换(huàn)特别代表人诉讼(sòng)。

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