零容(róng)忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券(quàn)公告称，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定增旧案，证监会拟对(duì)东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会《行政处罚(fá)事(shì)先告(gào)知书(shū)》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石(shí)股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持(chí)续督(dū)导期间(jiān)未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会(huì)调查(chá)完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对(duì)公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北(běi)证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会(huì)在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票的审查(chá)反馈意见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机构(gòu)对本(běn)次发行对象的认(rèn)购资金来(lái)源及合法性、是否具备履行(xíng)认购(gòu)义务的(de)能力进行核查，公司未按要求对本次非(fēi)公开发(fā)行(xíng)对(duì)象之(zhī)一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际(jì)出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开(kāi)发行股票的上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发(fā)行股票发(fā)行过程与认购(gòu)对象合 规(guī)性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督(dū)导期间(jiān)未对募(mù)集(jí)资金置(zhì)换预(yù)投资金(jīn)事项审慎核查(chá)，未(wèi)充(chōng)分 核(hé)查募集资金投入项目的(de)情况，未充分关(guān)注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持(chí)合理的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监会拟决定：对东(dōng)北证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没(méi)收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定(dìng)增项目(mù)的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人(rén)郑克(kè)国、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并(bìng)分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已(yǐ)经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克(kè)国(guó)已(yǐ)经离开东(dōng)北证券，在2018年入(rù)职(zhí)了中(zhōng)天(tiān)证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离(lí)职(zhí)，去(qù)年入职了中德(dé)证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增(zēng)项目(mù)已时隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监会(huì)仍对东北证(反醒和反省有什么不同之处，反醒和反省的区别zhèng)券立案调查并处以三(sān)倍的高额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管(guǎn)层在全面(miàn)注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入(rù)合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券(quàn)商中位列第(dì)55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因(yīn)自身经营(yíng)发展(zhǎn)需要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间按市场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年(nián)5月5日，吉林反醒和反省有什么不同之处，反醒和反省的区别信托没有任何(hé)一股。

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就已经(jīng)公布的(de)大(dà)股东(dōng)亚(yà)太集团“清(qīng)仓式”股权转让(ràng)一事，至(zhì)今仍(réng)未有着落。

　　据了(le)解，按(àn)相关规(guī)定，东北证券在被中国证监(jiān)会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让(ràng)及减持公司(sī)股份事项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上述规(guī)定期间(jiān)，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减(jiǎn)持(chí)公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东北证(zhèng)券的(de)罚单(dān)尘埃落地，东北证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩变(biàn)动(dòng)的主要原(yuán)因是公司投(tóu)资与销(xiāo)售交易(yì)业务、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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