金(jīn)融界4月21日消息 证监会(huì)有关部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件答记者问。证监会有关(guān)部门负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国(guó)务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案(àn)件，社(shè)会影(yǐng)响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何(hé)推动对上述发行人(rén)、控股股东(dōng)、实际控制人(rén)、中(zhōng)介(jiè)机(jī)构及(jí)其伊朗打工一个月多少钱，伊朗工资多少钱一个月(qí)责任(rèn)人员等相(xiāng)关责任主体进行(xíng)立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务(wù)造(zào)假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安(ān)全。中办、国办(bàn)《关于依(yī)法(fǎ)从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击(jī)证券(quàn)违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本(běn)市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体伊朗打工一个月多少钱，伊朗工资多少钱一个月惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一是(shì)对于证券(quàn)发行人及相(xiāng)关(guān)控股股东、实际控(kòng)制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称泽达(dá)易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技术股份(fèn)有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行(xíng)政处罚(fá)和市场(chǎng)禁入决定(dìng)，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关责任人员(yuán)进行行政处罚，并对部分责任(rèn)人员采取证券(quàn)市(shì)场禁入(rù)措施(shī)。同时(shí)，我会(huì)加(jiā)强(qiáng)与公安(ān)机关(guān)的沟通协调(diào)，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法(fǎ)及时(shí)移送公安机关处理，推动案(àn)件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上(shàng)市规则》的规定，上海证券(quàn)交易所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储启动(dòng)重(zhòng)大违法强制退市。

　　二(èr)是依法支(zhī)持(chí)适格(gé)投资者及时有效地追究(jiū)违规上市公司(sī)及(jí)其相关(guān)中介机构等(děng)责任主体的民事(shì)赔偿责任。民事责(zé)任是(shì)资本市场法律责任体系的重(zhòng)要(yào)组(zǔ)成部分，是对违法行为(wèi)进行立体式追责的重要(yào)一环，也(yě)是提高资本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法违规成本(běn)的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利(lì)救济(jì)渠道，维护(hù)投资者合法权益，督促市场参(cān)与各方归位尽责，形成资本市场(chǎng)良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的(de)证券(quàn)公司(sī)、出(chū)具审计报告的或(huò)者法律意见(jiàn)书(shū)的证券服务机构(gòu)等违规(guī)主体实施精准打击。如果相(xiāng)关中介机(jī)构故意参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的，移送(sòng)司法机关(guān)处理；如(rú)果(guǒ)相关中介机构主(zhǔ)要涉(shè)嫌(xián)执(zhí)业未勤(qín)勉尽责的情形，我会(huì)将(jiāng)按(àn)照(zhào)过责相当(dāng)的(de)法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件(jiàn)情况、执(zhí)法效(xiào)率(lǜ)、赔偿(cháng)投资者损失意愿和(hé)能力等因素(sù)，依法(fǎ)妥善(shàn)处理，让中介机(jī)构为(wèi)其未(wèi)勤(qín)勉尽责的执业行为付(fù)出代(dài)价。

　　四是关(guān)于中介机构(gòu)的(de)责任人员。证券(quàn)公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构从业人(rén)员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合(hé)规风险意识和廉洁(jié)从(cóng)业水(shuǐ)平等，是保障证(zhèng)券服务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)、财务(wù)造(zào)假等案件(jiàn)中发现相关中介机构责任人员存(cún)在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储欺诈发(fā)行案严重损(sǔn)害投资者合法(fǎ)权(quán)益，目前在投(tóu)资者(zhě)保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规(guī)规定(dìng)了包括(kuò)协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购(gòu)、行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺(nuò)、单(dān)独诉讼、示(shì)范(fàn)判决、代表人诉讼等一系列投资者赔(péi)偿(cháng)救(jiù)济制度。这些制度各有优势，对于个案中采(cǎi)用何种方(fāng)式，需综(zōng)合考虑不(bù)同投资者赔偿救济制(zhì)度的适用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)起诉材料(liào)，中证中小投资(zī)者服(fú)务中(zhōng)心发布(bù)公告，表示密切关注(zhù)泽达易(yì)盛普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依(yī)法接受投(tóu)资者特别授权，申请参加该(gāi)案并转换特(tè)别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明(míng)示(shì)退(tuì)出”的特征，能够一揽子(zi)解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投资者的合法权益可以在诉讼程(chéng)序(xù)中得(dé)到保护。

　　对(duì)于紫晶存储(chǔ)案，中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司作为紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请(qǐng)首次公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)的保荐机(jī)构和(hé)主承(chéng)销(xiāo)商，与其他中介机构正在主动(dòng)筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同(tóng)出资10亿(yì)元(yuán)设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金(jīn)额为公司(sī)初步估(gū)算结果，基金规(guī)模将根据最终计算的适(shì)格投资(zī)者损失赔(péi)付(fù)金(jīn)额进行调(diào)整），用于先行赔付伊朗打工一个月多少钱，伊朗工资多少钱一个月适(shì)格投资者(zhě)的(de)投资(zī)损失。先行赔付可以高效、快捷地解决(jué)紫(zǐ)晶存储案的(de)民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司披(pī)露的公(gōng)告(gào)中(zhōng)提出向证监(jiān)会(huì)提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会(huì)将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新(xīn)增了证券领域行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度（以下简称(chēng)当事(shì)人承(chéng)诺制度）。当事(shì)人承诺(nuò)制度是指国务院证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单位(wèi)或者个(gè)人进行调(diào)查期间，被调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良(liáng)影响(xiǎng)并(bìng)经国务院证券监(jiān)督(dū)管(guǎn)理机构(gòu)认可，当事人(rén)履行承诺后国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构终止(zhǐ)案件调查的行(xíng)政执法(fǎ)方式。相关(guān)法律法(fǎ)规(guī)明确规定了当事人承诺制度的(de)基(jī)本(běn)流程、适用范(fàn)围、监督制约机制等(děng)。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确定需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可能(néng)获(huò)得(dé)的收益或者避免的(de)损失(shī)、当(dāng)事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以罚(fá)款和没收(shōu)违法(fǎ)所得(dé)的(de)金额，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭受的(de)损失等诸(zhū)多(duō)因(yīn)素。承诺金数额通(tōng)常高(gāo)于罚没(méi)款数额，且可用于赔(péi)偿投资(zī)者损(sǔn)失，在证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺这一程(chéng)序中，既(jì)可以实现(xiàn)对申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的(de)损失(shī)。因此，当(dāng)事人承诺制度可(kě)以一并解决案件(jiàn)相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题(tí)，有效提高执法效能，达到行政追(zhuī)责与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对(duì)于中信建投证券股份有限(xiàn)公司向(xiàng)我(wǒ)会提交当事(shì)人承(chéng)诺申(shēn)请，我(wǒ)会将(jiāng)依据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施(shī)办法》《证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施规定》等规定，依法(fǎ)依规(guī)决定是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机构及其责任人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期(qī)，我会(huì)贯彻“零(líng)容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构开(kāi)展“一(yī)案双查(chá)”。在泽(zé)达易盛(shèng)案中(zhōng)，东兴证券股份有限公(gōng)司、天健(jiàn)会计师事务所、北京市康达律师(shī)事务所等(děng)中介机构因(yīn)涉(shè)嫌在相(xiāng)关执(zhí)业过程中未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被(bèi)我(wǒ)会立案。在紫晶(jīng)存储案(àn)中，我(wǒ)会(huì)对中信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致同会计师事务(wù)所、广东恒益(yì)律师事(shì)务所等中介机构启动了相关调查工作，后(hòu)续(xù)将根据其在相关执业行为中的(de)勤勉尽责(zé)情(qíng)况，结合其主动先行赔(péi)付以及申请(qǐng)证券期货行(xíng)政执法当事人承诺等情(qíng)形，依法(fǎ)进(jìn)行(xíng)下(xià)一步处(chù)理。需要(yào)指出的是，我(wǒ)们将关注相关中介机构有关责任人员在上述案件(jiàn)中的执业行为，如果发现有关责任(rèn)人员存在(zài)违(wéi)法违(wéi)规(guī)行为，将依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事(shì)务所等中介机构是保障资(zī)本市场高质量(liàng)发展的重要力量(liàng)，中介机(jī)构及其(qí)从(cóng)业人(rén)员应当严格(gé)遵守法律(lǜ)法规(guī)和(hé)职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视(shì)行业(yè)声誉。

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