金融(róng)界5月5日消息 央行、香港证(zhèng)券及期(qī)货事务监(jiān)察委(wěi)员会、香港金融(róng)管(guǎn)理局即将正(zhèng)式启(qǐ)动香港(gǎng)与内地利率互换市场互联(lián)互通合作。北(běi)向互换通下的(de)交易将于2023年5月15日启动。初期，全(quán)部境(jìng)外投资者通(tōng)过北向(xiàng)互换通开展利(lì)率(lǜ)互换交易(yì)在(zài)轧差后的名义本金净(jìng)额每日不超过人民币(bì)200亿元(yuán)，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　全文如下：

　　中国人民银(yín)行(xíng)、香港证券及期货事务监察委员会、香港金融管理局即将(jiāng)正(zhèng)式(shì)启动香港(gǎng)与(yǔ)内地(dì)利(lì)率互(hù)换市场互联(lián)互通合(hé)作

　　为促进内地与(yǔ)香港(gǎng)金(jīn)融衍生品市场的协同发展(zhǎn)，构建(jiàn)高水平金融开放格局，2022年7月4日，中国人民(mín)银(yín)行(xíng)（以下简称(chēng)人民银行(xíng)）、香港证(zhèng)券(quàn)及期货事务监察委员(yuán)会（以(yǐ)下简称香港证监会）、香港金融管理(lǐ)局（以下简称(chēng)香港金管(guǎn)局）发布(bù)联合公(gōng)告，同(tóng)意(yì)中国外汇(huì)交(jiāo)易中心（全国银行间同业(yè)拆(chāi)借中心）（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称外汇交易中心(xīn)）、银行(xíng)间市(shì)场(chǎng)清(qīng)算所股(gǔ)份有限公司(sī)（以下汴州是现在的什么地方，汴州是指今天的什么城市简(jiǎn)称(chēng)上海清算所）和香(xiāng)港(gǎng)场外结(jié)算有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称场外结算公司）开展香港(gǎng)与(yǔ)内地利率互换市场互联互(hù)通(tōng)合作（以(yǐ)下简称“互换(huàn)通”），初(chū)期先行(xíng)开通“北向互换通”，香(xiāng)港(gǎng)及其他国(guó)家(jiā)和地区的境外(wài)投资者(zhě)可通过两地基础(chǔ)设施(shī)互联互通参与内地银行间金融衍生品市(shì)场。自联合公告发布(bù)以(yǐ)来，“互换通”的各项准备工作进展顺利，“北向互换通”下的(de)交易将于2023年5月(yuè)15日启动。为便于“北向互(hù)换通”的顺利推出，现就有关事宜说明如(rú)下：

　　一(yī)、“北向互换通(tōng)”的相(xiāng)关交易及结算安排

　　（一(yī)）交易(yì)品种：

　　“北向(xiàng)互换通”初期可交(jiāo)易品种(zhǒng)为(wèi)利率(lǜ)互换(huàn)产品，报(bào)价、交(jiāo)易(yì)及结算币种为人民币。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参与“北(běi)向(xiàng)互换通”的境内投资者(zhě)（即互换通(tōng)报价商）需与外汇交易中(zhōng)心签署报价商协(xié)议，并为上海(hǎi)清算所(suǒ)利(lì)率互换集中(zhōng)清算业(yè)务的清算会员或该类会员的清(qīng)算(suàn)客户。

　　2.参与(yǔ)“北(běi)向互换通”的境外投资者为符合(hé)人民银行(xíng)要求(qiú)并完成内地(dì)银行(xíng)间(jiān)债券市(shì)场准入备案的境外机构投资者，并经(jīng)外(wài)汇交易中心开通“北(běi)向互(hù)换通”交易权限。拟申请开通(tōng)“北向(xiàng)互换通”交易权限的境外(wài)投资者(zhě)需同时申请成为(wèi)场外结算(suàn)公司的清算(suàn)会员或(huò)该类(lèi)会员的清算客户。

　　（三）交(jiāo)易及结算(suàn)：

　　1.交(jiāo)易安排：外(wài)汇交易中心与人(rén)民银行认可的境外电子(zi)交易平台(tái)互联提供交易服务。

　　2.清(qīng)算安排：上海清算所和场外(wài)结算公(gōng)司建(jiàn)立中央对手(shǒu)方清算机(jī)构互联互通，共同向境内外投资者(zhě)提供清算、结算服(fú)务。

　　（四）额度(dù)管理：

　　1.交易(yì)额度：初期，全部(bù)境外投资者通过“北向互(hù)换通(tōng)”开展(zhǎn)利率互(hù)换交(jiāo)易在轧差后的名义本(běn)金净额每日不超过(guò)人民币200亿元，后续可根(gēn)据(jù)市场情(qíng)况适(shì)时调整额度。

　　2.清算额(é)度(dù)：上海(hǎi)清(qīng)算所与场(chǎng)外(wài)结算公司针对双(shuāng)方清算所之间的风(fēng)险敞口建(jiàn)立“互换通”资(zī)源池。初(chū)期(qī)，上海(hǎi)清算所与场外结算公司之(zhī)间净(jìng)头寸对应的“互换通”资源池风险敞口设(shè)定上限不超(chāo)过人民币(bì)40亿(yì)元，后续可根据市场(chǎng)情况适时(shí)调(diào)整额度。

　　二、人民银(yín)行、香港证监会和香港金管局已就“互换通(tōng)”涉及的(de)跨境监管(guǎn)合作原则和具体(tǐ)安排达成共识，并(bìng)签署了(le)《关于(yú)内地-香港债券(quàn)及衍生品市场相关事宜(yí)的谅解(jiě)备(bèi)忘录(lù)》。备忘录(lù)健全(quán)了两(liǎng)地监管机构在债券及衍生品市(shì)场方面的(de)监(jiān)管合作安排和联络(luò)协商(shāng)汴州是现在的什么地方，汴州是指今天的什么城市机制，共同维护“互换(huàn)通”的正常运行、金融(róng)市场稳定和公平交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清算所和场外结算公司(sī)应当依法履(lǚ)行(xíng)“互换通”下的各项(xiàng)职责，组织市场各方有(yǒu)序开展“北向互(hù)换通”业务。清(qīng)算会员应当遵守相关监(jiān)管规定(dìng)及业务规则，加强内部控制，防(fáng)范和控制(zhì)风(fēng)险(xiǎn)，做好(hǎo)投资者(zhě)教育和(hé)服务，切(qiè)实维护投资(zī)者合(hé)法权益。投(tóu)资者应(yīng)当充分了(le)解两地市场法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)、业务规则和实(shí)践(jiàn)操(cāo)作(zuò)的差(chà)异，评估和控制风险，理性开展相关投(tóu)资。

　　市场(chǎng)各方应进一(yī)步做好准备工作(zuò)，确保“北(běi)向互换通”顺利启动(dòng)。有兴趣参与“北向(xiàng)互换通”的投资者可联(lián)系外汇(huì)交易中心、上海清算所、场外结算公司(sī)为参与做准备。

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