在“扶优限劣”的(de)基本方针下(xià)，私募基金(jīn)行(xíng)业监管趋(qū)严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业(yè)协会(huì)网站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则(zé)等四项(xiàng)违规行为。根据相关规(guī)定，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其(qí)私募(mù)基金产品(pǐn)备案六个月；对时(shí)任(rèn)雪(xuě)杉(shān)基金合规(guī)风控负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先(xiān)告(gào)知书(shū)送(sòng)达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有(yǒu)限(xiàn)公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从(cóng)事违法违规行为，时(shí)任高级管(guǎn)理人(rén)员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出(chū)纪律处(chù)分。

　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是(shì)违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业(yè)务合(hé)作(zuò)协议》，由债券(quàn)发(fā)行人(rén)关(guān)联方(fāng)出资认购上海阿杏(xìng)产品份额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基金(jīn)”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年(nián)5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集团有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资(zī)合作协(xié)议》，约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私(sī)募证券投资基(jī)金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上行为不符合(hé)私募(mù)基金管理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向(xiàng)投资者披露(lù)关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上(shàng)海(hǎi)映雪在(zài)管产(chǎn)品共计(jì)5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制(zhì)人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适(shì)当性(xìng)管理要求(qiú)。雪杉(shān)春茗1号基金的(de)投资(zī)者(zhě)王某的基(jī)金合同于(yú)2015年7月7日签(qiān)署，但(dàn)是其风险测评(píng)问卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营(yíng)、财(cái)务等岗(gǎng)位(wèi)员(yuán)工(gōng)存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任(rèn)深圳雪杉合(hé)安定区属于哪个省哪个市的，安定区属于哪里规风(fēng)控负(fù)责人，应(yīng)当对发生(shēng)在各自任职期间公(gōng)司的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定(dìng)，协会(huì)拟对深(shēn)圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案(àn)六个(gè)月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得(dé)注(zhù)意的是(shì)，这(zhè)已经不是雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私募基金(jīn)业务(wù)活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方式(shì)对个别投(tóu)资者的风险识别能力和风(fēng)险承担能力进(jìn)行评(píng)估、未按照合同约定如实(shí)向投(tóu)资者披露(lù)可能影响投资者(zhě)合法权(quán)益的(de)重大信息(xī)等情形。依(yī)据《私募管理办法》第三十(shí)三条规(guī)定，决(jué)定(dìng)对其采取出具警示(shì)函的(de)行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　百亿私(sī)募映雪投资(zī)居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本(běn)为3250万元(yuán)，机构类(lèi)型为私募证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基(jī)金曾进行高(gāo)管变更。目(mù)前雪(xuě)杉基(jī)金的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合(安定区属于哪个省哪个市的，安定区属于哪里hé)规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意的(de)是，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股(gǔ)东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪(xuě)杉基金还有一家关(guān)联公司(sī)为深圳市塔门(mén)投资(zī)管理有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私(sī)募股(gǔ)权、创(chuàng)业投资基(jī)金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司(sī)，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境(jìng)内平台(tái)的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期(qī)稳定资产的(de)投资(zī)和并(bìng)购机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉(shān)的投资(zī)策(cè)略是(shì)通(tōng)过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济(jì)和估值指(zhǐ)标，以分(fēn)析并提取经济(jì)周期中(zhōng)的(de)趋势性行业和事件以最大化投资上行(xíng)收(shōu)益，同时引入非(fēi)公开市场投资中的(de)个体性估值和(hé)内(nèi)在价(jià)值分析体(tǐ)系，以更好锁定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻(wén)动态便停(tíng)止更新。

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