零容忍！又有券商(shāng)投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合(hé)计(jì)被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司(sī)收(shōu)到中国证监会《行政(zhèng)处罚事(shì)先告知(zhī)书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有限公司(sī)2016年非(fēi)公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依(yī)法拟对公司做出行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证(zhèng)券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查(chá)反馈意见中要(yào)求(qiú)保荐(jiàn)机构(gòu)对本次发(fā)行(xíng)对象的认(rèn)购资金来源及合法性、是(shì)否具备履行(xíng)认购义务的能(néng)力(lì)进行核查(chá)，公司未按(àn)要求对本(běn)次非公开发行对(duì)象之(zhī)一(yī)北京天证远(yuǎn)洋基金管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺(nuò)不符(f俄罗斯为啥打不赢乌克兰，乌克兰为什么这么难打ú)。公司出(chū) 具(jù)的《非公开发行(xíng)股票的(de)上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过(guò)程与认购对象(xiàng)合 规性的(de)报告》存在(zài)虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投(tóu)资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查募(mù)集资(zī)金投(tóu)入项目(mù)的情况，未充分关注募(mù)投项目流动资金的用(yòng)途和程(chéng)序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)拟决定：对(duì)东北证券责(zé)令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目(mù)的保荐代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚(fá)款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查无数(shù)据，这意(yì)味(wèi)着两(liǎng)人已经离开(kāi)了证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已经(jīng)离开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天(tiān)证(zhèng)券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年从东北证(zhèng)券(quàn)离(lí)职(zhí)，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚石已退(tuì)市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继(jì)续保持强监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北(běi)证券(quàn)而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行(xíng)的仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商(shāng)中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信(xìn)托因自身经营发展(zhǎn)需(xū)要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交(jiāo)易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格(gé)减(jiǎn)持(chí)不(bù)超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去(qù)年(nián)7月就已经公布的大(d俄罗斯为啥打不赢乌克兰，乌克兰为什么这么难打à)股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据(jù)了(le)解，按(àn)相关(guān)规定，东北证券在被中国证监会立案(àn)调查期间，公司大股(gǔ)东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股份事项均属于规定不得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上(shàng)述规定(dìng)期间，亚(yà)泰集团(tuán)和吉林信托(tuō)不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北(běi)证券(quàn)的(de)罚(fá)单尘埃落地(dì)，东北证券(quàn)的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证(zhèng)券(quàn)最新一季(jì)报显示(shì)，2023年前(qián)三个(gè)月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投资与销售(shòu)交易业务、投资银行业务收入增加所致(zhì)。

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