在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下(xià)，私募基(jī)金行业(yè)监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露(lù)的一(yī)则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专(zhuān)业化(huà)运营原则(zé)等(děng)四项违(wéi)规(guī)行为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金(jīn)公开谴责(zé)、暂停受理其私(sī)募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负(fù)责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露了一则纪(jì)律处分事先告知书(shū)送达公告。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉基(jī)金管理有限(xiàn)公司（简称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员(yuán)黄某应当对(duì)此承担法律(lǜ)责任，协会拟对(duì)其作出纪律处(chù)分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存(cún)在四项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务(wù)合作协议(yì)》，由债券(quàn)发行人关联方出资(zī)认购上海阿杏(xìng)产品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资合作协议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投(tóu)资基金”，并由该产品购(gòu)买指定债券。以上行(xíng)为(wèi)不(bù)符合私(sī)募基(jī)金管理人(rén)专(zhuān)业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投(tóu)向(xiàng)上海(hǎi)映雪投(tóu)资管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下金允智致命之旅演的谁简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执行事务合(hé)伙人(rén)、实际控(kòng)制人，上述交易构(gòu)成关(guān)联交易(yì)，但深圳雪杉未(wèi)向投资者(zhě)进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未(wèi)落实投资者适(shì)当性(xìng)管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王(wáng)某的基金(jīn)合同于(yú)2015年7月(yuè)7日签(qiān)署(shǔ)，但是其风险(xiǎn)测(cè)评问卷(juǎn)则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉(shān)市场拓展、投资(zī)运营、财务(wù)等岗位(wèi)员(yuán)工存(cún)在兼职情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳(zhèn)雪杉(shān)合规风控(kòng)负责人，应当对发生在各自任职期间公司(sī)的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备(bèi)案六个月(yuè)；对 黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾(céng)收警示函(h金允智致命之旅演的谁án)

　　值得注意的(de)是(shì)，这已经不(bù)是雪(xuě)杉(shān)基金首次遭监(jiān)管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾(céng)对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示(shì)，经查(chá)，雪杉(shān)基(jī)金在从事私募(mù)基金业务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个别投(tóu)资者的风险(xiǎn)识别能力(lì)和风险承担能(néng)力进行评估、未按(àn)照合同约定如实向投资者披(pī)露可能影响投(tóu)资者合法(fǎ)权益的重大信息等(děng)情形。依据(jù)《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对其采取出具警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居(jū)股东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立于2015年(nián)，注册资本(běn)为(wèi)3250万元(yuán)，机构(gòu)类型为私募证券投资基金管理(lǐ)人(rén)，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基(jī)金曾(céng)进(jìn)行高管变更(gèng)。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负责人为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得注意的(de)是(shì)，百亿私(sī)募(mù)映雪投资为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还(hái)有一家关(guān)联公(gōng)司为(wèi)深圳(zhèn)市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资(zī)基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官网显示，雪杉基(jī)金还在香港控股(gǔ)成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台的跨境(jìng)协(xié)同效应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期(qī)稳定(dìng)资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投(tóu)资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济和估值指标，以分(fēn)析并提取经济周期(qī)中的趋势(shì)性行业(yè)和(hé)事件以最(zuì)大化投资上行收益，同时(shí)引(yǐn)入非(fēi)公开市场投资中的个体性(xìng)估(gū)值和内(nèi)在价值分(fēn)析体系，以更(gèng)好(hǎo)锁定投资的(de)下行风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态便(biàn)停止(zhǐ)更新。

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