科创板首批退(tuì)市公司(sī)，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达分(fēn)别发(fā)布(bù)公(gōng)告称(chēng)，其收到证监会(huì)下发的《行政(zhèng)处罚决(jué)定书(shū)》，将被实施(shī)重大违(wéi)法强制(zhì)退(tuì)市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公司下发拟终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股票上(shàng)市的事先告知(zhī)书，两家(jiā)公(gōng)司的股(gǔ)票(piào)自4月(yuè)24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院(yuàn)消息显示(shì)，其收(shōu)到12名投(tóu)资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所均(jūn)在(zài)被(bèi)起(qǐ)诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题(tí)：

　　证(zhèng)监(jiān)会行(xíng)政处(chù)罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行的(de)问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披(pī)露招(zhāo)股书申报稿，同(tóng)年10月(yuè)获科创板上(shàng)市委审议(yì)同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认(rèn)收入等(děng)方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年上半(bàn)年末对外担(dān)保余(yú)额分(fēn)别为(wèi)1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署日，未按规(guī)定披露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述(shù)财(cái)务造(zào)假方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增(zēng)利(lì)润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝(jué)对(duì)值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定披(pī)露对外担保的(de)问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身(shēn)市场禁(jìn)入措施，罗铁威(wēi)被(bèi)处(chù)10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚(fá)款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年(nián)6月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达(dá)易(yì)盛在公告的证券发行文(wén)件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交易、股权(quán)代持(chí)情况等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达易盛及其(qí)全资子公司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年(nián)虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载(zài)的(de)利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易湘d是湖南哪里的车牌，湘d是湖南哪里的车牌号盛还存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注的(de)是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会(huì)对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)处以非(fēi)法所募集资金(jīn)金额20％的处(chù)罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他(tā)违法事实计算，证监会(huì)最终对(duì)泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人、时任董(dǒng)事长、总经理林应处(chù)以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书(shū)应岚被(bèi)罚1300万元，二人均(jūn)被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日(rì)市场全(quán)面大(dà)跌的行情(qíng)下，两家(jiā)公司均(jūn)有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东(dōng)总户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提(tí)起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉(sù)

　　行政处(chù)罚“靴(xuē)子落地”，两(liǎng)家公(gōng)司也进入到停牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及(jí)《上海证券交易所科创板(bǎn)股票(piào)上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规(guī)定(dìng)的重大违法行为，将被实施(shī)重大违法强制退市。公司(sī)股票自(zì)2023年4月24日（星(xīng)期一）开(kāi)市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所(suǒ)下(xià)发(fā)的拟终止公(gōng)司(sī)股票上市的事先告知书。在(zài)收到终止上市告知书后，两家公(gōng)司可以(yǐ)根据规定(dìng)申请听(tīng)证，提(tí)出陈(chén)述和申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股票(piào)上市事宜进行审议，并(bìng)根据上(shàng)市委员会的审核意见作出是否终(zhōng)止公司股票上市(shì)的(de)决(jué)定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，若股票被(bèi)终(zhōng)止上(shàng)市，自交易所公告对股票作(zuò)出(chū)终止上市的决定(dìng)之日后5 个(gè)交(jiāo)易日届(jiè)满(mǎn)的(de)下一交易日起，相(xiāng)关公司股票复(fù)牌并进入退市(shì)整理(lǐ)期，并(bìng)在股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理(lǐ)期的交易期限为15 个交易日(rì)。交易所(suǒ)将在(zài)退市(shì)整理期届满后5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布消(xiāo)息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请。起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。上海金融法院称，其将依(yī)法审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是(shì)，在投资者提起的诉(sù)讼中，被告除(chú)了泽(zé)达易盛及实控(kòng)人、董监(jiān)高等，中介(jiè)机构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、康达律(lǜ)师(shī)事(shì)务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间(jiān)，东(dōng)兴证券曾发(fā)布公告称，因在(zài)执(zhí)行(xíng)泽达易(yì)盛首次公开(kāi)发行股票并在科创(chuàng)板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等业务(wù)未勤勉尽(jǐn)责，证监会决(jué)定对其公司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务中心(xīn)公告称，关注到上(shàng)海金融法院收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达(dá)易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，起诉(sù)投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉(sù)讼程序(xù)审理(lǐ)案件。泽达易盛是(shì)科创(chuàng)板首批被中国证监会立案调(diào)查公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密(mì)切关注诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融法院后续(xù)受理(lǐ)并裁定适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公(gōng)开(kāi)征集并(bìng)接(jiē)受50名(míng)以上(shàng)（含(hán)50名(míng)）投资者特别授(shòu)权，申(shēn)请参加普通代表人诉讼并申(shēn)请转换特别(bié)代(dài)表人诉(sù)讼。

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