零容忍！又有(yǒu)券商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券(quàn)公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会(huì)拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到(dào)中国证(zhèng)监会(huì)《行政处(chù)罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发(fā)行股(gǔ)票及(jí)持续督导期(qī)间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟对(duì)公司(sī)做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票的审查反馈意见中(zhōng)要(yào)求保荐机(jī)构(gòu)对本次发(fā)行对象的(de)认购资金(jīn)来(lái)源及合法性、是(shì)否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未(wèi)按要求对本次非公开(kāi)发行(xíng)对(duì)象(xiàng)之一(yī)北京(jīng)天证远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的(de)资金来(lái)源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公(gōng)司出 具的(de)《非公开(kāi)发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发(fā)行股票(piào)发(fā)行过程与认(rèn)购对象(xiàng)合 规性(xìng)的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期(qī)间未对(duì)募集资金置换(huàn)预投(tóu)资金(jīn)事项(xiàng)审慎核查(chá)，未充分 核查(chá)募集资金投入项(xiàng)目的情(qíng)况，未充分关注募(mù)投项目流动资金(jīn)的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项(xiàng)保(bǎo)持(chí)合理的(de)职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国证监(jiān)会拟决(jué)定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收(shōu)入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人(rén)于国(guó)庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分(fēn)别处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证(zhèng)券(quàn)离职(zhí)，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调(diào)查并(bìng)处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管(guǎn)层在全面注(zhù)册制(zhì)背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实(shí)中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么(me)简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目(mù)，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林(lín)信(xìn)托因自身经营发(fā)展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日(rì)期间按市(shì)场价(jià)格减(jiǎn)持(chí)不(bù)超(chāo)过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没(méi)有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让一(yī)事，至今仍未切成两半的鸡蛋可以放微波炉吗，微波炉热鸡蛋如何不炸(wèi)有着落。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关(guān)规定，东(dōng)北证券在被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调查期间，公(gōng)司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让(ràng)及减持公司股份事项均属于规定不得(dé)减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰(tài)集(jí)团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地(dì)，东北(běi)证券(quàn)的股权变(biàn)或(huò)将很快实(shí)现。

　　根据(jù)东北证券最(zuì)新一季(jì)报(bào)显示(shì)，2023年前三(sān)个月东北证(zhèng)券(quàn)实现营业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原因(yīn)是公司投(tóu)资与(yǔ)销售交易业务、投(tóu)资银行(xíng)业务收入(rù)增加(jiā)所(suǒ)致。

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