零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非(fēi)公开(kāi)发行股票及持续督导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中国证(zhèng)监(jiān)会调(diào)查完毕，中国证监会依(yī)法拟对公司做出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票的(de)审查反馈意见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机(jī)构对本次(cì)发行对(duì)象的认购资金来源及合法性(xìng)、是否具(jù)备(bèi)履(lǚ)行认购义务(wù)的(de)能力进(jìn)行核(hé)查(chá)，公司未按要(yào)求(qiú)对本次非公开发行对象(xiàng)之(zhī)一北京(jīng)天证远洋基金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公(gōng)开发行股票的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发(fā)行过程与(yǔ)认购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导(dǎo)期间未对募集资金置换预(yù)投资金(jīn)事项审慎核(hé)查(chá)，未充(chōng)分 核查募集资金(jīn)投(tóu)入(rù)项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充分关(guān)注募投项目流动资金(jīn)的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证(zhèng)监会(huì)拟决定：对(duì)东北证券责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人(rén)于(yú)国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给予警告(gào)，并分别处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续督导期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告，并(bìng)分别(bié)处以10万元(yuán)罚(fá)款；对(duì)傅坦给(gěi)予警告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据，这(zhè)意味(wèi)着两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增(zēng)项目已时隔(gé)近七年，但证监会(huì)仍(réng)对东北证券立案调(diào)查并处以三倍(bèi)的高额(é)罚(fá)款，体现监管层(céng)在全面(miàn)注册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目，成功发(fā)行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少9一里地等于多少米 一里地等于多少公里2.01％；承销保(bǎo)荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收(sh一里地等于多少米 一里地等于多少公里ōu)入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因(yīn)自身经营发展需要等(děng)自主决定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交易方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日(rì)至(zhì)4月30日期间按市场价(jià)格减(jiǎn)持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚(yà)太集团“清仓式(shì)”股权(quán)转让(ràng)一事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关规定，东北证券(quàn)在被(bèi)中国证(zhèng)监会(huì)立案调查期(qī)间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及(jí)减持公司(sī)股份事项均(jūn)属于(yú)规(guī)定不得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林(lín)信(xìn)托不得(dé)减(jiǎn)持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘(chén)埃落地(dì)，东北(běi)证券(quàn)的股权(quán)变或(huò)将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年(nián)前(qián)三个月(yuè)东北证券(quàn)实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售(shòu)交易(yì)业务、投资银行业务收入增加所致。

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