昨日晚间(jiān)，证监会就《证(zhèng)券期货市场主机交易托管管理规定（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》向(xiàng)社会公(gōng)开(kāi)征求意见。

　　进一步(bù)规范证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用活动

　　为规范(fàn)证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管活动，保护投(tóu)资者合法权益(yì)，维护证券期货市场安全平稳(wěn)运行，证监会起草了《证券期货市场主机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理(lǐ)规定》），于昨日向社(shè)会公开征求意(yì)见。

　　据了解，近年来，证券期货(huò)交易所(suǒ)向市场相关机构(gòu)提供主机交(jiāo)易托管资源，为(wèi)行业(yè)提供信(xìn)息科技基础支撑服务，对于提升行业信息基础设施运(yùn)维水平，保障行(xíng)业信息系(xì)统安全稳定运行发挥了(le)重要作用。

　　但随(suí)着证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)市场的(de)不断发展(zhǎn)，主机交易托(tuō)管资源分配不尽合理、线路时延不尽一(yī)致、安(ān)全保障能力有(yǒu)待(dài)提升等问题逐(zhú)渐凸显，为进(jìn)一步(bù)规范证券(quàn)期货市(shì)场主机交易托管服务和相关租用活动，促(cù)进(jìn)证券期货市场的平稳健康发展(zhǎn)，证监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思路有三。一是(shì)全面覆盖(gài)各类主体。结(jié)合(hé)业务活动的具体特点，《管理规定》将主机(jī)交易托管相关主体分(fēn)为证券期货(huò)交易所和证券期货经营(yíng)机构(gòu)两部分，分别(bié)提出完善的监管要求(qiú)，并要求(qiú)其他(tā)类型的参与(yǔ)主体参照(zhào)执行有关规定。

　　二是切实守住安全底(dǐ)线。安全运行是从事主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和(hé)相关租用活动的基(jī)础和前(qián)提，《管理规(guī)定》规定了主机(jī)交易托管资源的安全管理(lǐ)要求，明确了证券(quàn)期(qī)货(huò)经(jīng)营机(jī)构的尽(jǐn)职(zhí)调查和业务审批机(jī)制，从(cóng)安全的角度作(zuò)出全面规定(dìng)。

　　三是促进服务公平(píng)合理。《管理(lǐ)规(guī)定》将公(gōng)平合理原则，体现在(zài)证券期(qī)货交易所和证券期货经营机构从事主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关(guān)租用(yòng)活动(dòng)的各个环节(jié)，同时(shí)也充分(fēn)注重有(yǒu)关(guān)规定落地过程中的可操作性，切实提升(shēng)市场主体的获(huò)得感。

　　从主(zhǔ)要(yào)内容来(lái)看(kàn)，《管理规定(dìng)》共五章(zhāng)28条，对(duì)证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)业主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租用活动提(tí)出了要求。

　　具体来看(kàn)，首先是总(zǒng)则明确(què)立法宗旨、适(shì)用(yòng)范围(wéi)，从事主机交易托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)的基本原则以及监督(dū)管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓主(zhǔ)机(jī)交易托管资源，是指(zhǐ)证券期(qī)货(huò)交易所提(tí)供的机(jī)房机柜(guì)、通信网络、软件或硬件设施等资源(yuán)，部署(shǔ)在相关资(zī)源的信息系(xì)统可以(yǐ)连接证券期货交(jiāo)易所交易系(xì)统。

　　其次是证券期货交易所(suǒ)要(yào)求。明确了证券期货交易所提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管服务有关要求。主(zhǔ)要(yào)包括：要求(qiú)证券期货交易所实施(shī)专区管(guǎn)理，统(tǒng)一专(zhuān)区交易时延(yán)，建设运维要求不得低于《证券期货业(yè)信息(xī)系(xì)统托管基本要求(qiú)》中三级(jí)系统的(de)受托方(fāng)要求；从资源保障、资源分配、服(fú)务申请、服务协议、收费要求、服务退(tuì)出与资源再分(fēn)配等方面保障(zhàng)证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所提供有关服务的公平合理；加强风险防控，证券期货(huò)交易所需(xū)建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》要求(qiú)，证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易(yì)所提供主机交(jiāo)易托管服(fú)务的(de)，应(yīng)当将主机交易托(tuō)管资(zī)源和其他主机托管资源进行区分，对主机交(jiāo)易托管资源实施专(zhuān)区管(guǎn)理，并确(què)保(bǎo)相关(guān)专(zhuān)区到核心交(jiāo)易系(xì)统(tǒng)通信(xìn)前端的通(tōng)信(xìn)时延保持(chí)一(yī)致。

　　再次(cì)是证券期货经营机构要求(qiú)。明(míng)确了证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)租用(yòng)主机(jī)交易托管资源有关要求(qiú)。具体来看，从安全保障方面，对(duì)证券期货经营机构租用主机交易(yì)托管资(zī)源的一(yī)般(bān)要求作出(chū)规定。从(cóng)能力评(píng)估、治(zhì)理(lǐ)架构(gòu)、尽职(zhí)调(diào)查等方(fāng)面确保证券期货经营机(jī)构能(néng)够(gòu)保障客(kè)户(hù)设施的安全运行(xíng)。明确证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构对(duì)证券(quàn)期货交易所的(de)报告要(yào)求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券(quàn)期货经(jīng)营机构租用主机(jī)交易托管资源部署客(kè)户提(tí)供的软件或硬(yìng)件设施（以(yǐ)下简称证券期(qī)货(huò)经营机构部署客户设施）的(de)，应(yīng)当从(cóng)人(rén)员保障、资金投入、客户(hù)需求等方面充(chōng)分(fēn)评估，审(shěn)慎(shèn)选择(zé)服务客(kè)户，确保自(zì)身(shēn)能力可以保障客户(hù)软件或硬件设施的安全运行，并将不(bù)同客(kè)户(hù)的(de)信(xìn)息(xī)系统、客户(hù)与经营机构的(de)信息系(xì)统(tǒng)进行(xíng)有(yǒu)效隔(gé)离。

　　最后是监(jiān)督管理。明(míng)确证券期货交易所的监管报告(gào)义(yì)务，规(guī)定(dìng)中国(guó)证监会(huì)及(jí)其派出机构(gòu)结合法定职责，对(duì)证券期货交(jiāo)易所及证(zhèng)券(quàn)期货经营机构实施现场(chǎng)检查和非现场(chǎng)检查，并规定(dìng)相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定》，证券期货(huò)交易(yì)所违反(fǎn)本(běn)规定(dìng)区别词和形容词的异同举例，区别词和形容词的异同点，或(huò)者在监管工(gōng)作中不履行职(zhí)责，或者不履(lǚ)行本规定有关报(bào)告义务(wù)的，中国证(zhèng)监会可以(yǐ)对证券期货交易(yì)所采取监管谈话(huà)、出具警示(shì)函、责令(lìng)限期改正(zhèng)等行政监管措施，对(duì)有关高级管理人员(yuán)给(gěi)予警告(gào)、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职(zhí)等(děng)行政处分，并责令证券期货交易所对其他责任人(rén)给予纪(jì)律处分。

　　证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机(jī)构(gòu)违反本规(guī)定，中国证监会及其(qí)派出机构(gòu)可(kě)以依照《证券(quàn)期货业网络和信息安(ān)全管理办(bàn)法》有关规定，对(duì)有关机构(gòu)和人员(yuán)采(cǎi)取行(区别词和形容词的异同举例，区别词和形容词的异同点xíng)政(zhèng)监管(guǎn)措施(shī)。

　　上海(hǎi)证(zhèng)券交易所原副总经(jīng)理刘(liú)逖(tì)接受监察调查

　　据(jù)昨日中央纪(jì)委国家(jiā)监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组、浙江(jiāng)省纪委监委消息，上(shàng)海证券交易(yì)所原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违法，目(mù)前正在接受中央(yāng)纪委国家监委驻(zhù)中国证监会(huì)纪检监(jiān)察组和浙(zhè)江省(shěng)台州市监委(wěi)监察调查。

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