直播短视频成为市场(chǎng)风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某营(yíng)业部及员工(gōng)双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期(qī)间实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进(jìn)行分析、为第三(sān)方(fāng)引流(liú)，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频(pín)直播成为(wèi)各行(xíng)各(gè)业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于直播(bō)活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违(wéi)规(guī)活动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)及员工遭遇四川(chuān)证监局开(kāi)出的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊某平(píng)在恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业部任职(zhí)期间，实(shí)名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势(shì)进(jìn)行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融职(zhí)业技能(néng)学(xué)校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经(jīng)营机构及其工(gōng)作人员(yuán)廉洁从业规(guī)定》，证券期(qī)货经营机构工(gōn现在泰山顶上的温度大约是多少度呢，现在泰山山顶的温度有多少？g)作人员不得违规(guī)从事(shì)营利性经营活动，违规兼(jiān)任(rèn)可能影响其(qí)独立性(xìng)的职务或(huò)者从事与所在(zài)机(jī)构或者投资者合法利益相冲(chōng)突(tū)的活动。基于(yú)此，四川证监(jiān)局(jú)决(jué)定对(duì)熊某平采取出(chū)具警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大(dà)道证券(quàn)营业部也被(bèi)出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严格规范从业人(rén)员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通(tōng)一线员工，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热衷于通(tōng)过短(duǎn)视频平(píng)台进(jìn)行(xíng)推广的人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的(de)“牛得林奇”账号(hào)在(zài)视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获(huò)赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮现在泰山顶上的温度大约是多少度呢，现在泰山山顶的温度有多少？出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以(yǐ)恒泰(tài)证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)名义(yì)发布短视频的账号数量(liàng)也有(yǒu)不少，其(qí)中部(bù)分(fēn)账号(hào)粉丝(sī)数量(liàng)超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽(suī)然(rán)抖音账号运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但(dàn)已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息(xī)显示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证(zhèng)券办理执(zhí)业(yè)登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办(bàn)理(lǐ)离(lí)职注销。同月(yuè)，熊某平(píng)在武汉(hàn)云(yún)掌数字科技有限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询(xún)（投资(zī)顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直(zhí)播(bō)成(chéng)为(wèi)各行(xíng)各业的(de)新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由于(yú)直播活(huó)动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券(quàn)内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机(jī)构(gòu)黑龙江省(shěng)容(róng)维证券数(shù)据程(chéng)序化(huà)有限公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监(jiān)局出具警示函(hán)。经(jīng)查，容维证券员工马某某无证券(quàn)投(tóu)资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过(guò)抖音直播(bō)形式向公众提供关(guān)于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议(yì)行(xíng)为(wèi)。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微博大V易伟(wěi)开出(chū)巨额罚单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易伟通过(guò)微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出(chū)售投资(zī)服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的(de)核准，不具(jù)备(bèi)证券投资咨询从业(yè)资格及(jí)业务资质，共罚没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机构(gòu)部下(xià)发机构(gòu)监管情况通(tōng)报，对(duì)证券(quàn)公司从业人(rén)员(yuán)网络直(zhí)播提出监管要求。证券公司工(gōng)作(zuò)人员通过(guò)网络(luò)直播(bō)等形式发表(biǎo)评论，要确保信(xìn)息来(lái)源合法合规、研究方法专业(yè)审(shěn)慎；充分发挥专业(yè)优势(shì)，引(yǐn)导市场树立长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公司应进一步加(jiā)强对证券(quàn)公司(sī)工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播(bō)内容进行(xíng)把关，做(zuò)好内容管理(lǐ)；事中对(duì)直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产生不良影(yǐng)响；直(zhí)播中出现违规情况的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了(le)《网(wǎng)络(luò)主播行为规(guī)范》。其中提出，对于(yú)需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财(cái)经金融、法律、教育）的(de)直播(bō)内容，主(zhǔ)播(bō)应取得(dé)相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司(sī)、证券咨(zī)询(xún)公司下发关于排(pái)查报送网络非法证券活(huó)动信(xìn)息的通知，要求排查填报证券领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营机构和人员等涉(shè)非“自媒(méi)体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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