金融界4月21日消息 证(zhèng)监会(huì)有关(guān)部门(mén)负责人就泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案(àn)件(jiàn)答记者(zhě)问。证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责(zé)人表示，欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者(zhě)合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打击证(zhèng)券违法活动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持(chí)“零容(róng)忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党中央国务(wù)院对(duì)资本(běn)市场违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件，社会(huì)影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为(wèi)监管机构，如何(hé)推(tuī)动对上述发行人、控(kòng)股股东、实际控制人(rén)、中介机构及其责任人员(yuán)等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财(cái)务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办《关于依(yī)法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落(luò)实党中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑(shè)。具体(tǐ)而言：

　　一(yī)是对于(yú)证券发行人及(jí)相关控股股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在上述(shù)两(liǎng)案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司(sī)（以下简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技术股份有限公司（以下(xià)简称(chēng)紫晶存储）及相关责(zé)任人作出行政处(chù)罚和市场禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人(rén)员进(jìn)行行政处罚，并对部分责任人员(yuán)采取证券市场禁(jìn)入措施。同(tóng)时，我会加(jiā)强与公(gōng)安机关的(de)沟(gōu)通协(xié)调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及时移送公(gōng)安(ān)机关处理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追责相关工(gōng)作。另外，根据《上海证券交易(yì)所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市规则(zé)》的(de)规定，上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启(qǐ)动重大违法(fǎ)强制退(tuì)市(shì)。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持(chí)适格投资者及时(shí)有效地追究违规上市公(gōng)司及(jí)其相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构等责(zé)任主体的(de)民事(shì)赔偿责任。民(mín)事(shì)责任是资(zī)本市场(chǎng)法律责任(rèn)体系的重要组成部分，是对违(wéi)法(fǎ)行为进行立体(tǐ)式追责的重要一环，也(yě)是(shì)提高(gāo)资本市场违法(fǎ)违规成本的重要举措。我会将进一(yī)步畅通(tōng)投资者权利救济(jì)渠(qú)道(dào)，维护投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益(yì)，督(dū)促市场参与各方归位尽责，形(xíng)成资本(běn)市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司(sī)提供保荐(jiàn)、承销服务的证券(quàn)公司、出具(jù)审计报告的或(huò)者(zhě)法律意(yì)见书(shū)的证券服务(wù)机构等(děng)违规主体实(shí)施(shī)精(jīng)准打击。如果相关中(zhōng)介机(jī)构故(gù)意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严(yán)惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法(fǎ)机关处理；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的(de)情(qíng)形，我会将按(àn)照过(guò)责相当的法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执(zhí)法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处(chù)理，让(ràng)中介机构(gòu)为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是(shì)关于中介机构的(de)责任(rèn)人员。证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中介机构从业人(rén)员的(de)道德水准、专业能(néng)力、合规风(fēng)险意识和(hé)廉(lián)洁从业水平等，是(shì)保障证券服务质量(liàng)的重要因(yīn)素。如果在欺诈发(fā)行、财务造假等案件中发现相关中介机构责任人员存在(zài)违法违规行(xíng)为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储欺诈发行(xíng)案严重损(sǔn)害投(tóu)资者合法权益，目前在投(tóu)资者保护(hù)方面有(yǒu)哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法(fǎ)律法规规定了包括协(xié)商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购(gòu)、行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺、单独(dú)诉讼、示(shì)范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度(dù)各有优势(shì)，对(duì)于个案中采(cǎi)用何种方式，需综合考(kǎo)虑不(bù)同投(tóu)资者赔偿救济制度的适用条件、投(tóu)资者获赔的(de)充分性和有效性、赔(péi)付(fù)责任主体的意愿和能力等因素，目标都是有(yǒu)效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达(dá)易(yì)盛案，上海金融(róng)法院已(yǐ)经收到(dào)泽(zé)达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资者服务中(zhōng)心发(fā)布公告，表(biǎo)示密切关注泽达易(yì)盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法院(yuàn)受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，将依法接(jiē)受(shòu)投资者(zhě)特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加该(gāi)案并(bìng)转换特别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能够一(yī)揽(lǎn)子解决(jué)泽(zé)达(dá)易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者的合法权益可(kě)以在诉讼程序(xù)中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司作(zuò)为紫晶存储申(shēn)请首次公(gōng)开发(fā)行股票的保荐机构和主(zhǔ)承(chéng)销商，与其他(tā)中介机(jī)构正在主动(dòng)筹备(bèi)投资者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设(shè)立(lì)先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为公(gōng)司(sī)初步估算结果，基金规模将根据最终计算的适格(gé)投资者(zhě)损失赔付金额进行调(diào)整），用于先行(xíng)赔付适格投资(zī)者的投资损失。先行(xíng)赔(péi)付(fù)可(kě)以高效、快(kuài)捷地解(jiě)决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者可以积极(jí)参与先行赔付(fù)程序直接(jiē)获赔，以维护(hù)自身(shēn)合法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司披(pī)露的公(gōng)告中提出向证(zhèng)监(jiān)会(huì)提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会(huì)将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券(quàn)领(lǐng)域行政执法当事人承诺制度（以下简称(chēng)当事人承(chéng)诺制(zhì)度）。当事人承(chéng)诺制度是指国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理(lǐ)机构对涉嫌证(zhèng)券期货(huò)违法的单位或(huò)者(zhě)个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除(chú)损害或(huò)者不良影响并经国(guó)务(wù)院证券监督(dū)管理机构认可，当事人履行承诺后国(guó)务院证券监督(dū)管理机构(gòu)终(zhōng)止案(àn)件调(diào)查的行政执法方式。相关(guān)法律(lǜ)法规(guī)明确(què)规定(dìng)了当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度的基本流程、适用范(fàn)围(wéi)、监督制(zhì)约机制等(děng)。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒(jiè)和(hé)赔偿(cháng)功能(néng)，承诺金数额的确定需(xū)要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可(kě)能获得的收益(yì)或者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以罚款和没(méi)收违法(fǎ)所得的金额，以及投资者因(yīn)当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)所(suǒ)遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金(jīn)数额通(tōng)常高于(yú)罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失(shī)，在(zài)证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺这一程(chéng)序中(zhōng)，既可以(yǐ)实现(xiàn)对申请(qǐng)人的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地(dì)补偿投资者的损失。因此，当(dāng)事人承诺制度(dù)可以一并解决案(àn)件相关的行政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执法效能(néng)，达到行政(zhèng)追责与民(mín)事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)向我会提交当事人(rén)承诺申请，我会(huì)将(jiāng)依据《证券法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法睡觉的时候一直放里面是什么感觉，睡觉一直放在里面(fǎ)》《证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度(dù)实施规(guī)定(dìng)》等规定(dìng)，依法依规(guī)决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证(zhèng)券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构及其责(zé)任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前(qián)期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所睡觉的时候一直放里面是什么感觉，睡觉一直放在里面涉中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天健会计师(shī)事务所、北京市康达律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关(guān)执业(yè)过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶(jīng)存(cún)储案中，我会对中信建(jiàn)投(tóu)证券股(gǔ)份有限公(gōng)司、容诚会计师(shī)事务所、致同会计师(shī)事(shì)务所、广东恒益律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等中介机构(gòu)启动了相关调查(chá)工(gōng)作(zuò)，后续将(jiāng)根据其在相关(guān)执业行(xíng)为(wèi)中(zhōng)的勤(qín)勉(miǎn)尽责情况(kuàng)，结合(hé)其主动(dòng)先行(xíng)赔付以及申(shēn)请证券期(qī)货(huò)行政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺(nuò)等情形，依(yī)法(fǎ)进行下(xià)一(yī)步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中(zhōng)介机构有关责任人员在上述(shù)案(àn)件中的执业行为(wèi)，如果发现有关(guān)责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介机构是保障资(zī)本市(shì)场高质量发展的重睡觉的时候一直放里面是什么感觉，睡觉一直放在里面要力量，中介机构及其从业人员(yuán)应当严格遵守(shǒu)法(fǎ)律(lǜ)法规和职(zhí)业(yè)道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自(zì)律、公平(píng)竞争(zhēng)，自觉营造和维(wéi)护(hù)风(fēng)清气正的(de)企业文化和行业文(wén)化，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 睡觉的时候一直放里面是什么感觉，睡觉一直放在里面