直播(bō)短视频成为(wèi)市场(chǎng)风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并非想当就能(néng)当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)对(duì)恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双出具警示函(hán)。

　　四川(chuān)证监(jiān)局指出，恒泰证(zhèng)券该名(míng)员(yuán)工(gōng)任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行(xíng)分析、为第三(sān)方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于(yú)直播(bō)活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更(gèng)被监管所(suǒ)严(yán)查。

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　　利用自媒(méi)体(tǐ)从事违(wéi)规活动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部及员工遭遇四(sì)川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部任职期间，实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势(shì)进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学(xué)校”引流(liú)，并通过收取直播(bō)打赏、直播(bō)会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方(fāng)式(shì)谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其工作人(rén)员(yuán)廉洁从业规定》，证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构工作人员不得违规(guī)从事(shì)营利性经(jīng)营活动，违(wéi)规(guī)兼任可能影响其独立性的职务或(huò)者从事与所在(zài)机构或者投资者合法利益(yì)相冲突的(de)活动。基于此(cǐ)，四川证监(jiān)局决定对熊某平(píng)采取(qǔ)出具警示函的行政(zhèng)监督管(guǎn)理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合(hé)规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到普通(tōng)一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告(gào)称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛(niú)得(dé)林奇”账号在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　苏州是几线城市呢

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝数苏州是几线城市呢量也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视(shì)频的账号数量也(yě)有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次(cì)被(bèi)监管点(diǎn)名的(de)恒泰(tài)证券员工熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运营(yíng)时间不长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂(zàn)停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝(sī)在(zài)其短视频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰(tài)证券办理执业登(dēng)记，登(dēng)记岗位为(wèi)“一(yī)般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离(lí)职(zhí)注销。同月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业(yè)岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时(shí)性，合规(guī)问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨(zī)询机构黑龙江省(shěng)容维证券数(shù)据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)直(zhí)播(bō)形(xíng)式向公众提供关于证券市场(chǎng)的分(fēn)析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预(yù)测股市(shì)行情、宣传并出(chū)售投资(zī)服务，但其未(wèi)取得(dé)从事证(zhèng)券投资咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资(zī)咨询从业资格及(jí)业务(wù)资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证(zhèng)券公司(sī)从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过(guò)网络(luò)直(zhí)播等形式发表评论，要确保(bǎo)信息(xī)来源合法(fǎ)合(hé)规、研(yán)究方(fāng)法(fǎ)专(zhuān)业(yè)审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投(tóu)资和理(lǐ)性投(tóu)资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进一步加(jiā)强对(duì)证券公司工作人(rén)员直播(bō)展业的管理，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播内容进(jìn)行(xíng)把(bǎ)关，做好内容管理；事中对(duì)直播(bō)进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产生不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局(jú)、文化(huà)和(hé)旅游部共同制(zhì)定了(le)《网络主播行为(wèi)规范(fàn)》。其中提出(chū)，对于需要(yào)较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、证券(quàn)咨询(xún)公司下(xià)发关于排查报(bào)送(sòng)网络非法证券(quàn)活(huó)动信息(xī)的通知，要求排查(chá)填报证(zhèng)券领(lǐng)域涉及非法(fǎ)证券(quàn)活动信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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