在“扶优(yōu)限劣”的基本方(fāng)针下，私募(mù)基(jī)金行业监管(guǎn)趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披(pī)露(lù)的一则公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基成大事者必先苦其心志劳其筋骨什么意思，干大事者必先苦其心志劳其筋骨什么意思(jī)金存在违反专业化运营原则等四项违规行为。根据(jù)相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负责(zé)人(rén)的(de)黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个(gè)月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国(guó)证券投(tóu)资基金业协会网站披露了一(yī)则纪(jì)律处分事先告知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉(shān)基金管理有限公司（简称(chēng)“雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担(dān)法(fǎ)律责任，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四(sì)项(xiàng)违规行为：

　　一是(shì)违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债券发行人关联方(fāng)出资认购上海(hǎi)阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深(shēn)圳雪杉(shān)在管产品“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投资基(jī)金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有(yǒu)限公司(sī)（以下简称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合(hé)作协议(yì)》，约定由(yóu)指定第(dì)三方认购(gòu)“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定(dìng)债券。以(yǐ)上行为不符合(hé)私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升(shēng)2号(hào)”分别投(tóu)向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海(hǎi)映雪执行事(shì)务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构成(chéng)关(guān)联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适(shì)当性管理要求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号(hào)基金的投(tóu)资者(zhě)王某的基金合同于2015年(nián)7月7日(rì)签署，但(dàn)是其风险测评问(wèn)卷则(zé)于2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是一般员工(gōng)违(wéi)规(guī)兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投资运营(yíng)、财务等岗(gǎng)位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深(shēn)圳雪杉(shān)合规风控负(fù)责人，应当(dāng)对发生在各自任职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会(huì)拟(nǐ)对深圳雪杉(shān)公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理(lǐ)其(qí)私募基金(jīn)产品备案六个(gè)月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函(hán)

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪杉基(jī)金首次遭(zāo)监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在(zài)从事私募基金业(yè)务活动中(zhōng)，存在未履行(xíng)谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查(chá)等方式对个别投资者的(de)风险识别能力(lì)和风险承担能(néng)力进行评估、未按(àn)照合同约定如实(shí)向成大事者必先苦其心志劳其筋骨什么意思，干大事者必先苦其心志劳其筋骨什么意思or: #ff0000; line-height: 24px;'>成大事者必先苦其心志劳其筋骨什么意思，干大事者必先苦其心志劳其筋骨什么意思投(tóu)资者披露可能影(yǐng)响投(tóu)资者(zhě)合法权益的重大信息等情形。依据(jù)《私募管理办法(fǎ)》第三十(shí)三(sān)条规定(dìng)，决定对其采取出(chū)具警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东(dōng)之列(liè)

　　雪(xuě)杉基金成立于(yú)2015年，注册资(zī)本为(wèi)3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全(quán)职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是(shì)，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还(hái)有一家关联公(gōng)司为深(shēn)圳市塔(tǎ)门投(tóu)资管理(lǐ)有限公司，雪(xuě)杉基金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私(sī)募股权(quán)、创业(yè)投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官网显(xiǎn)示(shì)，雪杉基(jī)金还在香港控股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以期(qī)发挥与雪杉境(jìng)内平台(tái)的跨(kuà)境协(xié)同效应，为投资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外(wài)长期稳(wěn)定资产的投资(zī)和(hé)并购机会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的投资(zī)策略是通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估(gū)值指标(biāo)，以分(fēn)析并提取经济周期中(zhōng)的趋势(shì)性行业和事(shì)件以最大(dà)化投(tóu)资上行收(shōu)益，同(tóng)时(shí)引入非公(gōng)开市场投资中的个体性(xìng)估值和内在(zài)价值(zhí)分(fēn)析体(tǐ)系，以更好锁定(dìng)投资的下行(xíng)风险。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉基(jī)金(jīn)官网的新闻动态便(biàn)停止更新。

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