金融界(jiè)4月21日消息 证(zhèng)监会有关(guān)部门负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行(xíng)案件答记者(zhě)问。证监会有(yǒu)关(guān)部门负(fù)责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造(zào)假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和(hé)金(jīn)融安全(quán)。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严(yán)打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻(chè)落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如何推动对上述(shù)发行人、控股股东、实际控制人、中介机(jī)构及(jí)其责任人员等相关(guān)责任(rèn)主体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资(zī)者合法权(quán)益，危及(jí)市场秩序(xù)和金(jīn)融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严(yán)厉查处(chù)证券(quàn)违(wéi)法犯罪案(àn)件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行(xíng)政(zhèng)、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行人及相(xiāng)关控(kòng)股股东、实际(jì)控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方(fāng)位追责。如在上述(shù)两案(àn)的(de)行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天(tiān)津）科技(jì)股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达(dá)易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称紫晶存(cún)储(chǔ)）及相关责任(rèn)人作(zuò)出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关(g一寸是多长多少厘米，一寸是多长多宽uān)责(zé)任人员进行行(xíng)政处罚，并(bìng)对部分责任人(rén)员采取证券市(shì)场禁(jìn)入措施。同(tóng)时(shí)，我会加强与(yǔ)公安机(jī)关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪的(de)当事人依法及时移送(sòng)公安机关处理，推(tuī)动案件刑事(shì)追责相关工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规(guī)则》的规定，上(shàng)海证券交易所将依法(fǎ)对泽达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储启动重(zhòng)大违(wéi)法强(qiáng)制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及时有(yǒu)效地追究违(wéi)规上市公司及其相关中介(jiè)机(jī)构等责任主体的(de)民事赔(péi)偿责任。民(mín)事(shì)责任是资本市场法律责任体(tǐ)系的重(zhòng)要(yào)组成部分，是对违法行为进行立体式(shì)追责(zé)的(de)重要一环，也是提高资本市(shì)场(chǎng)违法违规成本的(de)重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通投资(zī)者(zhě)权利救济渠(qú)道，维护投资(zī)者合法权益，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资(zī)本(běn)市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上市公司提供(gōng)保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的(de)或(huò)者法律(lǜ)意见书的证券服务(wù)机(jī)构等违规主(zhǔ)体实施精准打击。如(rú)果(guǒ)相关中介(jiè)机构(gòu)故(gù)意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关(guān)处理(lǐ)；如果相(xiāng)关中介机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情(qíng)形，我会(huì)将按照过责相(xiāng)当的(de)法(fǎ)治理念(niàn)，综合考虑违法程度(dù)、案(àn)件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和(hé)能(néng)力(lì)等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构(gòu)为其(qí)未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付(fù)出代价。

　　四是关于中(zhōng)介(jiè)机(jī)构的责任人(rén)员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机构从业(yè)人(rén)员的道(dào)德(dé)水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从(cóng)业水(shuǐ)平等，是保(bǎo)障证券服务质量的重要因(yīn)素。如(rú)果在欺诈发行、财务(wù)造假等案件中发现相关(guān)中介(jiè)机构责任(rèn)人员(yuán)存(cún)在违法违规(guī)行(xíng)为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储欺(qī)诈发(fā)行案严重损害(hài)投资(zī)者合法权益，目(mù)前在(zài)投资者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等法律法规规定了(le)包括(kuò)协(xié)商和(hé)解、纠纷调(diào)解、先行赔(péi)付、责令回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一系(xì)列投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制(zhì)度。这(zhè)些制(zhì)度各(gè)有优势(shì)，对于(yú)个案中(zhōng)采用何种方式(shì)，需(xū)综合考一寸是多长多少厘米，一寸是多长多宽虑不(bù)同投资(zī)者(zhě)赔偿救济制度的适(shì)用条件(jiàn)、投资者获赔(péi)的充分性和有(yǒu)效性、赔付(fù)责任主体的(de)意(yì)愿和能力等因素，目标都是(shì)有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对(duì)于泽达易盛(shèng)案，上海(hǎi)金融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服务(wù)中心发布公(gōng)告，表示密切关注泽(zé)达易盛普通代表人(rén)诉(sù)讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉(sù)讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度(dù)具有“默示加入、明示退出”的特征，能(néng)够一揽(lǎn)子解决泽(zé)达易盛案的(de)民事赔偿问题，适格投资(zī)者的(de)合法权益可(kě)以在诉(sù)讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票(piào)的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投(tóu)资(zī)者(zhě)赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金（上述(shù)金额为公司初步估算结果，基金规模(mó)将根(gēn)据(jù)最(zuì)终计算的适格投(tóu)资者损失赔付金额(é)进行调整），用(yòng)于(yú)先行赔(péi)付适格投资者的投资损(sǔn)失。先行赔付可以(yǐ)高(gāo)效、快捷地(dì)解决紫晶(jīng)存储案的民(mín)事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资者(zhě)可以(yǐ)积极参与先行赔付程序直接(jiē)获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中提(tí)出向证监会(huì)提交(jiāo)证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺申请，证监(jiān)会(huì)将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证券法》新(xīn)增(zēng)了证(zhèng)券领域行政执法当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当(dāng)事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理(lǐ)机构对涉嫌(xián)证券期货违法的单位或者(zhě)个(gè)人进行调查期间(jiān)，被调查(chá)的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失(shī)、消除损(sǔn)害或者不良影响并经国务院证券监督管(guǎn)理机构认可，当(dāng)事人(rén)履(lǚ)行承诺后国务院证券监督管理机构终(zhōng)止案(àn)件调查的行政执法方式。相关法律法规(guī)明确规定了当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)的基本流(liú)程、适(shì)用范围、监(jiān)督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能(néng)，承诺金(jīn)数(shù)额(é)的确(què)定需要综合考(kǎo)虑当事人(rén)因涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)可能(néng)获得的收(shōu)益或者(zhě)避(bì)免的(de)损失、当事人(rén)涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以(yǐ)罚款和没收违(wéi)法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金数额(é)通常高于罚没款(kuǎn)数额，且(qiě)可用(yòng)于赔偿投(tóu)资者损失，在证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承诺这一程序(xù)中，既可(kě)以实现(xiàn)对申请人的精(jīng)准打(dǎ)击(jī)，也可以(yǐ)有效便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一(yī)并(bìng)解决案(àn)件相关的行政(zhèng)处(chù)理与民事赔偿问题，有效提(tí)高执(zhí)法效能，达到行政追责(zé)与民(mín)事追责相(xiāng)统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司向(xiàng)我会提交(jiāo)当事人(rén)承诺申请(qǐng)，我会将依(yī)据《证券法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施办法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)规(guī)定》等规定，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机(jī)构(gòu)及其责(zé)任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构(gòu)开展“一案(àn)双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份(fèn)有限公司、天(tiān)健会计师(shī)事务所、北(běi)京市(shì)康(kāng)达(dá)律师事务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机(jī)构因涉嫌(xián)在(zài)相(xiāng)关(guān)执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案(àn)中，我会对中信建投证券股份有限公司(sī)、容(róng)诚会计师事务所、致同会计(jì)师事务所、广(guǎng)东恒(héng)益律师事务(wù)所等中(zhōng)介机(jī)构启动(dòng)了相关调查工作，后续将根据其在(zài)相关执业行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合其主动先行赔付以及(jí)申请证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺等(děng)情形，依法进行下一步处(chù)理。需要指出的是，我(wǒ)们(men)将关(guān)注相关中介机构有(yǒu)关责任人员在上述案件(jiàn)中的执业行为，如果发现(xiàn)有关责(zé)任(rèn)人(rén)员存(cún)在违法(fǎ)违规(guī)行(xíng)为，将(jiāng)依法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构是保障资(zī)本(běn)市场高(gāo)质量发(fā)展(zhǎn)的重要力量(liàng)，中介机构及(jí)其(qí)从业人(rén)员应当(dāng)严格遵守法(fǎ)律(lǜ)法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实(shí)守(shǒu)信、廉(lián)洁自律、公平(píng)竞争(zhēng)，自觉营造(zào)和维护风清气正的企(qǐ)业文化和行(xíng)业文(wén)化，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 一寸是多长多少厘米，一寸是多长多宽