直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显示(shì)，日前四(sì)川证(zhèng)监局对(duì)恒泰证券某营业(yè)部(bù)及员工(gōng)双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任(rèn)职(zhí)期(qī)间实(shí)名通过抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方(fāng)引流，并(bìng)收(shōu)取直播(bō)打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需要(yào)直面的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部及员工遭遇四川证(zhèng)监(jiān)局开(kāi)出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金融(róng)职业(yè)技能学校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机(jī)构工作人员不得违规从事(shì)营利(lì)性(xìng)经营活动，违规兼(jiān)任(rèn)可能(néng)影(yǐng)响其独立性的职务(wù)或者(zhě)从(cóng)事(shì)与所在机(jī)构或者投(tóu)资者合法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平(píng)采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部也被出具警示函。四川(chuān)证监局(jú)认为，该营业(yè)部(bù)合规管(guǎn)理(lǐ)不(bù)到位，未严(yán)格规范从业(yè)人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总裁(cái)到普通一(yī)线员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗(qí)下热衷于通过短(duǎn)视(shì)频平台进行推广(guǎng)的(de)人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注(zhù)个(gè)人职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款(kuǎn)视频播(bō)放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券(quàn)员(yuán)工名义发布短视频的(de)账(zhàng)号数量也有不少(shǎo)，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超(chāo)过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉事与愿违下一句是什么 事与愿违是什么意思丝，且(qiě)直播(bō)频率较(jiào)高。上(shàng)月直(zhí)播暂停期(qī)间，大量粉丝(sī)在其短视频(pín)中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在(zài)恒(héng)泰证券办(bàn)理(lǐ)执业(yè)登记，登记岗位(wèi)为(wèi)“一般证(zhèng)券(quàn)业(yè)务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业(yè)岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题(tí)需(xū)警惕(tì)

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金(jīn)融行业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”客户时(shí)需要(yào)直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序(xù)化有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容维证券(quàn)员工马某某无(wú)证券投资顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音(yīn)直播形(xíng)式向公众(zhòng)提供关于证券(quàn)市场的(de)分析、预测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大(dà)V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过(guò)微博进行(xíng)荐股、预测(cè)股市(shì)行情、宣传并出售(shòu)投(tóu)资服务(wù)，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资(zī)咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构监(jiān)管情况通报，对证(zhèng)券(quàn)公司从业人(rén)员网络直播提(tí)出监管(guǎn)要(yào)求。证券公(gōng)司工作(zuò)人员(yuán)通过网络直播等形式(shì)发表评论，要确(què)保信(xìn)息来源合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市(shì)场(chǎng)树立长(zhǎng)期投资、价(jià)值(zhí)投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一(yī)步加强对证(zhèng)券公司工作(zuò)人员(yuán)直播展业(yè)的管理(lǐ)，完善内部管(guǎn)控机(jī)制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及时(shí)处理，避免产生不良影响；直播(bō)中(zhōng)出现违(wéi)规情(qíng)况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游部共同(tóng)制(zhì)定了(le)《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育(yù)）的直播内容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也(yě)向(xiàng)各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于(yú)排查报(bào)送网络非法(fǎ)证券活动信息的(de)通知，要求(qiú)排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和(hé)人(rén)员(yuán)等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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