科(kē)创板首批退市公司(sī)，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达分别发布公告称，其(qí)收到证监(jiān)会下发的《行政处(chù)罚(fá)决定书(shū)》，将被(bèi)实施重(zhòng)大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制退市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时(shí)，上交所也对(duì)两(liǎng)公(gōng)司下发拟(nǐ)终止公司股票(piào)上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示(shì)，其收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被(bèi)起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年10月获(huò)科创(chuàng)板上市委审议(yì)同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通(tōng)过(guò)虚构销售合同、伪造物流单据和(hé)验收(shōu)单据入账(zhàng)、安排(pái)资金回款、提前确认收(shōu)入等方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利润(rùn)总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按规定披(pī)露(lù)的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招(zhāo)股说(shuō)明(míng)书(shū)签(qiān)署日(rì)，未按规定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫晶存(cún)储(chǔ)继(jì)续通过前述财(cái)务造假方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润(rùn)总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期报告记(jì)载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存(cún)在(zài)未按规定披露对外担(dān)保(bǎo)的问(wèn)题(tí)。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对紫(zǐ)晶存(cún)储责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警(jǐng)告，并处(chù)以3668.52万元罚(fá)款，对实控(kòng)人(rén)郑穆、罗(luó)铁威分(fēn)别(bié)处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁(jìn)入措(cuò)施(shī)，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入(rù)措施，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务总监(jiān)终身市(shì)场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处(chù)罚决定(dìng)书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书(shū)申报稿(gǎo)，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要(yào)事(shì)实、编造(zào)重大(dà)虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增(zēng)营业收(shōu)入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实(shí)披(pī)露关联(lián)交易(yì)、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后(hòu)，泽(zé)达易盛及其全资(zī)子(zi)公司浙(zhè)江(jiāng)金淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚(xū)假业务，2020年(nián)虚增利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存(cún)在(zài)虚增在建工程等问(wèn)题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部(bù)分(fēn)，证监会(huì)对泽达(dá)易(yì)盛处以非法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则被罚(fá)款非法募集(jí)资金的(de)3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任(rèn)董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总(zǒng)监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均(jūn)被(bèi)采取终身市(shì)场禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面大(dà)跌的行情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的(de)上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.筑梦未来是什么意思，锦时筑梦是什么意思42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户(hù)均持(chí)股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提(tí)起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构一(yī)同被诉(sù)

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双(shuāng)发布公(gōng)告称，公司触及《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重(zhòng)大违法行为，将被实施重大违法强制退市(shì)。公司股票(piào)自2023年(nián)4月24日（星(xīng)期一）开(kāi)市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均(jūn)收到上(shàng)交所下发的拟终止公司股票(piào)上市的(de)事先告知书(shū)。在收(shōu)到终止上市(shì)告知书(shū)后，两(liǎng)家公(gōng)司可(kě)以根(gēn)据规定申请听证，提(tí)出(chū)陈述(shù)和(hé)申辩。交(jiāo)易(yì)所由上(shàng)市委员会就是否终止公司股票(piào)上(shàng)市事宜(yí)进行审议，并根据上市(shì)委员会的审核(hé)意(yì)见作出是(shì)否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交(jiāo)易所公告对(duì)股票作(zuò)出(chū)终止(zhǐ)上市(shì)的决定之(zhī)日后5 个交易(yì)日(rì)届满(mǎn)的下一交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌并进入退市整理期(qī)，并在股(gǔ)票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在(zài)退(tuì)市整(zhěng)理期届满后5个交(jiāo)易(yì)日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票(piào)最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法(fǎ)院官(guān)微发布消(xiāo)息显示，其已于当日收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的(de)申请。起诉(sù)投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院称，其将依法审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉(sù)讼(sòng)中，被(bèi)告(gào)除了泽(zé)达易盛及(jí)实(shí)控人、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康达律(lǜ)师事务所也均在(zài)被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首次(cì)公(gōng)开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中(zhōng)心(xīn)公告(gào)称，关注到上海(hǎi)金融(róng)法院收(shōu)到12名投资(zī)者(zhě)共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资(zī)者同时申请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件。泽达易盛(shèng)是科创板首(shǒu)批被中国证监(jiān)会立案调查公司(sī)，根据(jù)《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心(xīn)将密切(qiè)关(guān)注诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融(róng)法院后续受理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利(lì)登(dēng)记公(gōng)告(gào)，拟相(xiāng)关法律法规公(gōng)开征(zhēng)集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者(zhě)特(tè)别授(shòu)权(quán)，申请参加(jiā)普筑梦未来是什么意思，锦时筑梦是什么意思通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)并申请(qǐng)转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)。

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