直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当(dāng)就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各业的(de)新风口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播活(huó)动(dòng)的即(jí)时性离婚不离家有性关系吗，离婚了还和前夫有性，合规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大(dà)道证券(quàn)营业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业部任职(zhí)期间，实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股(gǔ)大盘(pán)及(jí)板块走势进行分析(xī)、为某“金融(róng)职(zhí)业技能(néng)学校”引流(liú)，并(bìng)通(tōng)过收取直(zhí)播打(dǎ)赏、直播会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　根据(jù)《证券期货(huò)经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规(guī)从(cóng)事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独(dú)立性(xìng)的职(zhí)务(wù)或者从事与所在机构或(huò)者投(tóu)资者合法(fǎ)利(lì)益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川(chuān)证(zhèng)监局决定对熊某(mǒu)平采取出具警示函的行政监(jiān)督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部也被出具警示函。四川(chuān)证监(jiān)局认为，该营(yíng)业部合规(guī)管理不到(dào)位，未严格规(guī)范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离(lí)开(kāi)

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进(jìn)行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人(rén)职(zhí)业发展事(shì)宜(yí)，已(yǐ)辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在(zài)视频平台上已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目(mù)前(qián)，该账号(hào)抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视(shì)频(pín)中，牛壮出镜的(de)头衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达(dá)到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量(liàng)过(guò)万(wàn)。在抖音平台(tái)上以恒泰(tài)证券员工名义发布(bù)短视(shì)频的账号数量也有(yǒu)不少(shǎo)，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名(míng)的恒泰证券员工(gōng)熊某(mǒu)平(píng)上，虽(suī)然抖音(yīn)账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频(pín)率(lǜ)较高。上月直播暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉丝在其(qí)短(duǎn)视频中(zhōng)留言追问，期待早日(rì)开播(bō)。

　　中证协登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在(zài)恒(héng)泰证券办理执业登(dēng)记，登记(jì)岗位为“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理(lǐ)离(lí)职注销。同月(yuè)，熊(xióng)某平(píng)在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公(gōng)司(sī)办理执业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为(wèi)各(gè)行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证券投资(zī)咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省容维证券(quàn)数据程(chéng)序离婚不离家有性关系吗，离婚了还和前夫有性化有限公(gōng)司(sī)被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查(chá)，容维证券员(yuán)工(gōng)马某某(mǒu)无证券投(tóu)资(zī)顾(gù)问执业资格(gé)，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直播形式(shì)向公众提供关于证(zhèng)券市(shì)场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟(wěi)开出巨额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易(yì)伟通(tōng)过(guò)微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服(fú)务，但其未取得(dé)从(cóng)事(shì)证券投资咨询业务的(de)核准(zhǔn)，不具(jù)备证券投资咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚(fá)没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机(jī)构监(jiān)管情况通报(bào)，对证券公司从业人员(yuán)网(wǎng)络直播提(tí)出(chū)监管(guǎn)要求。证券(quàn)公司工作人员通过(guò)网络直(zhí)播(bō)等形式(shì)发(fā)表评论，要确(què)保信息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场树立(lì)长(zhǎng)期投(tóu)资、价(jià)值投资和理性投资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公(gōng)司工作人员(yuán)直播展业的管理，完善(shàn)内部(bù)管控机制， 事前对(duì)直(zhí)播内容(róng)进行(xíng)把关(guān)，做好内容管(guǎn)理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及时(shí)处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启动(dòng)内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游(yóu)部共同制定(dìng)了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融(róng)、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播内容，主播(bō)应(yīng)取得(dé)相应执业(yè)资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各(gè)家证券公司、证(zhèng)券咨询(xún)公司下发(fā)关于排(pái)查报送网络非(fēi)法证券活(huó)动信息(xī)的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活(huó)动信(xìn)息(xī)，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券经营机构(gòu)和(hé)人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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