零容(róng)忍！又有券(quàn)商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿(yì)定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司(sī)收到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石股份有限公(gōng)司2016年非公开发行股票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查完(wán)毕(bì)，中国证监(jiān)会(huì)依法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监会(huì)在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票的(de)审查反馈(kuì)意见中(zhōng)要求保荐机构对本(běn)次发行对象的认(rèn)购(gòu)资金来(lái)源及合法(fǎ)性、是否具备履行认(rèn)购义务的(de)能力进行核查，公司未(wèi)按(àn)要求对本次非公开发行对象之(zhī)一北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公(gōng)司(sī)出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发(fā)行股票发四川的拼音怎么拼写的，四川拼音怎么拼写读音的行过程与认购对象合 规性(xìng)的(de)报告》存(cún)在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间(jiān)未对募(mù)集资金置换(huàn)预投资(zī)金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资(zī)金投入项目的情(qíng)况，未充(chōng)分(fēn)关注募投项目流动资(zī)金(jīn)的用途和(hé)程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的(de)职业怀疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对(duì)东(dōng)北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务(wù)收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚款；对(duì)持续督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告(gào)，并分(fēn)别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查(chá)询，保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查(chá)无数(shù)据，这意味(wèi)着(zhe)两(liǎng)人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北(běi)证(zhèng)券离职，去年入职了(le)中德证券(quàn)。

　　股东减持计(jì)划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石(shí)已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对(duì)东(dōng)北(běi)证券立案调查并(bìng)处以三倍的(de)高(gāo)额罚款，体现监(jiān)管层在全面(miàn)注册制(zhì)背景下，继(jì)续保持强监管、压实中介机(jī)构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券(quàn)而言(yán)，影响不仅仅是(shì)罚款这(zhè)么简单。年报(bào)显示，东北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.8四川的拼音怎么拼写的，四川拼音怎么拼写读音的8％，承(chéng)销保荐收(shōu)入(rù)在65家券商中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发(fā)展需要等自(zì)主决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易(yì)方(fāng)式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股东亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转让(ràng)一(yī)事，至今仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关规定(dìng)，东北证(zhèng)券在被中(zhōng)国证监会立案调查期(qī)间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让(ràng)及减持(chí)公司股份事(shì)项均属(shǔ)于规定(dìng)不(bù)得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北证(zhèng)券的罚单尘(chén)埃(āi)落地，东北证券的(de)股权变或将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据东北证券最(zuì)新(xīn)一(yī)季报显示(shì)，2023年(nián)前三个月东北证券实现营(yíng)业(yè)收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因是(shì)公(gōng)司(sī)投资与(yǔ)销(xiāo)售交易业务(wù)、投资银(yín)行业务收入增(zēng)加所致。

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