直播短视频(pín)成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非(fēi)想当(dāng)就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显(xiǎn)示(shì)，日前(qián)四(sì)川证监局对恒泰(tài)证(zhèng)券某营业部(bù)及员工双双(shuāng)出具警示函。

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　　四(sì)川证(zhèng)监局指出(chū)，恒(héng)泰证券该(gāi)名(míng)员工(gōng)任职期间实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方引(yǐn)流，并(bìng)收(shōu)取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等，谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于(yú)直播活动的(de)即时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开(kāi)出的警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川(chuān)证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技(jì)能(néng)学(xué)校(xiào)”引流，并通过(guò)收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构及(jí)其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工作人员不得(dé)违规从事营利性经营活动，违规兼任可能(néng)影响其独立性的职务或者从事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利益(yì)相(xiāng)冲突的活动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函(hán)的行政监督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道证券营业部也被出(chū)具(jù)警示(shì)函。四川证监局认为，该(gāi)营业部(bù)合(hé)规管理不到位(wèi)，未(wèi)严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁(cái)到普通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰(tài)证券旗下热(rè)衷于(yú)通(tōng)过短视频平台进行推广(guǎng)的人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券(quàn)公(gōng)告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事(shì)宜(yí)，已辞任公司总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已有一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员(yuán)工名义发布短视频的账(zhàng)号数(shù)量(liàng)也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次(cì)被监(jiān)管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号(hào)运营(yíng)时间不长，但(dàn)已有(yǒu)6万(wàn)粉丝(sī)，且直(zhí)播频率较高。上(shàng)月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登(dēng)记，登记(jì)岗位为(wèi)“一般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云(yún)掌(zhǎng)数字(zì)科技有(yǒu)限(xiàn)公司办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业(yè)，执业(yè)岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也(yě)成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进(jìn)行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省(shěng)容维证券数(shù)据程序化有限公司(sī)被黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)证监局出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。经(jīng)查(chá)，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投(tóu)资顾(gù)问执(zhí)业(yè)资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播(bō)形式(shì)向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监(jiān)会对微博(bó)大V易(yì)伟开出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资(zī)服务(wù)，但其(qí)未取得从事证券(quàn)投资咨(zī)询业务的核(hé)准，不具备证券投(tóu)资(zī)咨询从业资格(gé)及业务资(zī)质，共(gòng)罚(fá)没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构(gòu)监管情况通报(bào)，对证券公司从业(yè)人员网络直播(bō)提出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直(zhí)播(bō)等形式发(fā)表评论，要(yào)确保(bǎo)信息来源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立(lì)长期投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念(niàn)等(děng)。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券(quàn)公司应进一步(bù)加强对证券公司(sī)工作人员直(zhí)播展业的(de)管理，完善(shàn)内(nèi)部管控(kòng)机制， 事前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大(dà)情况及时处理，避(bì)免产生不良(liáng)影响(xiǎng)；直(zhí)播中出现违规情(qíng)况的，及时启动内(nèi)部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和(hé)旅游部(bù)共同(tóng)制(zhì)定了《网(wǎng)络主播行为规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需要(yào)较高(gāo)专业(yè)水平（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各(gè)家证券公司、证券咨询公司(sī)下发关于排(pái)查报送网(wǎng)络(luò)非法证券活动信(xìn)息(xī)的通知，要求排查填报证券领域涉及(jí)非法证券(quàn)活动信息，其(qí)中重点排(pái)查假冒仿冒(mào)证券经(jīng)营机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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