在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监(jiān)管(guǎn)趋严，近日又有(yǒu)私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披(pī)露的一则公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金(jīn)存在违(wéi)反专(zhuān)业化运营(yíng)原则等四项(xiàng)违规(guī)行为。根(gēn)据(jù)相关规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私(sī)募基金产品(pǐn)备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负责人的黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会(huì)网(wǎng)站披(pī)露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉(shān)基(jī)金管(guǎn)理有(yǒu)限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规(guī)行为，时(shí)任高级管理(lǐ)人员(yuán)黄某应当对此承担法律责任，协会拟对(duì)其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示(shì)，雪杉(shān)基金存(cún)在四项违规行为(wèi)：

　　一是违(wéi)反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业(yè)务合作协议》，由(yóu)债券发行人关(guān)联方出(chū)资认购上海阿(ā)杏产(chǎn)品份额，该产(chǎn)品通(tōng)过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终投向指(zhǐ)定债券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团(tuán)有(yǒu)限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作(zuò)协议》，约(yuē)定由指定第(dì)三(sān)方(fāng)认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)7号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以上行为不(bù)符(fú)合(hé)私募(mù)基金管理人专业(yè)化运(yùn)营的要求。

　　二是未向(xiàng)投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管产品(pǐn)共计(jì)5610万元。

　　投资(zī)期(qī)间(jiān)，深(shēn)圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控(kòng)制人，上述交易构(gòu)成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资(zī)者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王某的基金合(hé)同(tóng)于2015年7月7日签署，但是(shì)其(qí)风险(xiǎn)测评问(wèn)卷则于2016年9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职(zhí)。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营(yíng)、财(cái)务(wù)等岗位员(yuán)工存在(zài)兼(jiān)职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳(zhèn)雪杉合(hé)规(guī)风(fēng)控负责人，应当对发生在(zài)各自(zì)任(rèn)职期间公司(sī)的(de)违规行(xíng)为承担相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，协会(huì)拟(nǐ)对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示(shì)函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证监局曾对(duì)雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示(shì)，经查，雪杉基金在(zài)从(cóng)事(shì)私募基金业务活动(dòng)中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式(shì)对个别投资者(zhě)的风险识别能力和风险承(chéng)担(dān)能力进行(xíng)评估、未按(àn)照合同约定如实向(xiàng)投资者披露可能影响投资者合法权(quán)益的重大信息等情形。依据《私(sī)募管理(lǐ)办法》第三(sān)十三(sān)条规(guī)定(dìng)，决(jué)定对其采(cǎi)取出具警示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉(shān)基金(jīn)成立(lì)于2015年，注(zhù)册资(zī)本为3250万(wàn)元，机构类型为私(sī)募(mù)证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行(xíng)高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经(jīng)玛丽黛佳是哪个国家的品牌，玛丽黛佳是什么档次理为汲(jí)培欣，合规风控负(fù)责人为曾(céng)峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联(lián)公(gōng)司(sī)为深圳市(shì)塔门(mén)投资(zī)管(guǎn)理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪杉基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪杉(shān)香港”），以期(qī)发(fā)挥(huī)与雪杉境内(nèi)平台的(de)跨(kuà)境协(xié)同(tóng)效应(yīng)，为投资人寻(xún)找海外长期稳定资产的投资和(hé)并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投(tóu)资策略是通过追踪资产价格(gé)指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经(jīng)济和估(gū)值指标(biāo)，以分析并提(tí)取经济周期中的趋势性(xìng)行业(yè)和事件(jiàn)以最大化投资上行收益，同时引(yǐn)入非公开(kāi)市场投资中(zhōng)的个体性估值(zhí)和内在价值(zhí)分析(xī)体(tǐ)系，以更好锁定投(tóu)资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金官网的(de)新闻动态便停(tíng)止更新。

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