零容忍！又(yòu)有券商投行(xíng)收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北(běi)证券合计被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中77年属什么今年多大，77年属什么今年多大2023国(guó)证监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚石(shí)股份有限公司(sī)2016年非公开发(fā)行股(gǔ)票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依法拟对公司(sī)做出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票项目保荐人，中国证监会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票的审查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本(běn)次发(fā)行(xíng)对象的认购资(zī)金来源及合(hé)法(fǎ)性、是否具(jù)备(bèi)履行认购义务(wù)的能力进行核查(chá)，公司(sī)未(wèi)按要(yào)求对(duì)本次非公(gōng)开(kāi)发行对象(xiàng)之一北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天(tiān)证远洋(yáng)实际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开(kāi)发(fā)行股票发行(xíng)过(guò)程(chéng)与(yǔ)认购对象合(hé) 规性(xìng)的(de)报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在持续督导期(qī)间未对募集资金(jīn)置换预(yù)投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投入项目的(de)情况(kuàng)，未充分关(guān)注(zhù)募投(tóu)项目流动资(zī)金的用(yòng)途和(hé)程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会(huì)拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增(zēng)项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国(guó)、张旭(xù)东给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)分(fēn)别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询(xún)，保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年(nián)从东北证券(quàn)离(lí)职，去年(nián)入(rù)职了中德证券(quà77年属什么今年多大，77年属什么今年多大2023n)。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市(shì)，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东(dōng)北证券立案调查(chá)并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层(céng)在全面注册制(zhì)背景下，继续(xù)保持强监(jiān)管、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东北证券在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券(quàn)股东(dōng)吉林信(xìn)托因自身经营发展需要等(děng)自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市(shì)场价(jià)格减(jiǎn)持不超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年(nián)5月(yuè)5日(rì)，吉(jí)林(lín)信托没有(yǒu)任(rèn)何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据(jù)了解，按(àn)相关规定，东(dōng)北证券在被中国证监会立(lì)案调查期间，公司(sī)大股东不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴于(yú)上述(shù)转让(ràng)及减持公司股(gǔ)份事项均属于(yú)规定不得(dé)减持范畴(chóu)，上(shàng)述规定(dìng)期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。77年属什么今年多大，77年属什么今年多大2023>

　　不过(guò)随(suí)着东(dōng)北证(zhèng)券的罚单尘埃落(luò)地，东北(běi)证券的(de)股(gǔ)权(quán)变或将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北(běi)证券实现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投(tóu)资银行业务(wù)收入(rù)增加所致。

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