直(zhí)播短视频(pín)成为市场(chǎng)风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违(wéi)规(guī)展业仍(réng)将招致(zhì)监管处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网(wǎng)显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券(quàn)某营(yíng)业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实(shí)名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析(xī)、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏(shǎng)、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由(yóu)于(yú)直播(bō)活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需要直面的(de)问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒体从(cóng)事违规(guī)活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营(yíng)业(yè)部及员工遭遇四川证监(jiān)局(jú)开出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部(bù)任职(zhí)期(qī)间，实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进(jìn)行分(fēn)析、为(wèi)某“金融职(zhí)业技能(néng)学校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工作人员不得违规(guī)从事(shì)营利(lì)性经营活动，违(wéi)规兼任(rèn)可能影响其独(dú)立(lì)性的职务或者(zhě)从(cóng)事(shì)与所在机(jī)构或(huò)者投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)利益相冲(chōng)突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具(jù)警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部也被出具警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理不到(dào)位，未严格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前(qián)任总(zǒng)裁到(dào)普通(tōng)一(yī)线员工，恒泰证(zhèng)券旗(qí)下热(rè)衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜(yí)，已辞任公司(sī)总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方抖音账号(hào)的粉丝(sī)数(shù)量(liàng)也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视频播放(fàng)量过万(wàn)。在抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的(de)账(zhàng)号数量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的(de)恒泰证券(quàn)员工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音账号运(yùn)营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播频率较高。上(shàng)月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期待(dài)早日开(kāi)播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务(wù)”，3月2日即已办(bàn)理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数(shù)字科技(jì)有(yǒu)限公司办理(lǐ)执业，执业(yè)岗位为(wèi)“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题(tí)也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流(liú)量(liàng)”客户时需(xū)要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容(róng)维证券员(yuán)工马某某无证券(quàn)投资顾(gù)问执业资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某(mǒu)某通过抖音(yīn)直播形(xíng)式(shì)向公众提供关于证券市(shì)场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对(duì)微博大V易(yì)伟(wěi)开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预测(cè)股市行(xíng)情、宣传并(bìng)出售投资服(fú)务，但其未取得从事证券投资咨(zī)询业务的核准，不(bù)具备(bèi)证券投资(zī)咨询从业(yè)资(zī)格(gé)及业(yè)务资(zī)质，共(gòng)罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监管情(qíng)况通报，对证券公司实属和属实区别在哪，实属与属实的区别从业人(rén)员网(wǎng)络直播(bō)提出监管要求。证券公司工(gōng)作(zuò)人员通过网络直(zhí)播等形式发表评论(lùn)，要(yào)确保信息来源合法合规、研(yán)究(jiū)方法专业(yè)审慎；充(chōng)分发挥专业优(yōu)势(shì)，引(yǐn)导市场树(shù)实属和属实区别在哪，实属与属实的区别: #ff0000; line-height: 24px;'>实属和属实区别在哪，实属与属实的区别立长期(qī)投资、价值投资和理性投资(zī)的理念等(děng)。

　　监管要求，证(zhèng)券公司(sī)应进一步(bù)加强对证券公司工作人员直(zhí)播(bō)展业的管理(lǐ)，完(wán)善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好内容(róng)管理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时(shí)启动(dòng)内部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制(zhì)定了《网(wǎng)络主播行(xíng)为规范(fàn)》。其(qí)中提(tí)出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如(rú)医(yī)疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主(zhǔ)播(bō)应(yīng)取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证协也(yě)向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下(xià)发关于(yú)排查(chá)报送网络非(fēi)法证券活(huó)动信息的通知，要求排(pái)查填(tián)报证(zhèng)券领(lǐng)域涉及(jí)非法证券(quàn)活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒证券经营(yíng)机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 实属和属实区别在哪，实属与属实的区别