科创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)退市公(gōng)司，正式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到证监(jiān)会下(xià)发的(de)《行(xíng)政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交(jiāo)所(suǒ)也对两(liǎng)公(gōng)司下发拟终止公(gōng)司股票上(shàng)市的事先告知书，两家公司的股票自(zì)4月24日开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收(shōu)到(dào)12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，保荐券商(shāng)东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)及(jí)两名保代、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披(pī)违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题(tí)：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存储存在(zài)欺诈发行的问题(tí)。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市(shì)委(wěi)审议同(tóng)意发(fā)行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪(wěi)造物(wù)流(liú)单据和验收单据入账、安(ān)排资金回款、提前确认收入等方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股(gǔ)说明(míng)书签署日，未按规定披露对外担保余额(é)合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报告记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对(duì)紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关(guān)负(fù)责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招(zhāo)股书(shū)申报(bào)稿，2020年(nián)6月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的(de)证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要(yào)事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易、股(gǔ)权代(dài)持情况(kuàng)等。

　　在(zài)上(shàng)市(shì)后跑单是什么意思啊 没发货扣跑单费合理吗，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还(hái)存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值(zhí)得(dé)关注(zhù)的是，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会(huì)对泽(zé)达易盛(shèng)处以非法所募(mù)集资金金额(é)20％的处罚，罚款金(jīn)额高达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证监(jiān)会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚(fá)款，对实控人、时任董事长、总经(jīng)理林应(yīng)处以3800万元(yuán)罚款，时任董事(shì)、副(fù)总经理(lǐ)、财务总监、董事(shì)会秘书(shū)应(yīng)岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌的行(xíng)情(qíng)下，两家公司均有不同(tóng)幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为(wèi)6538户(hù)，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均(jūn)持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一(yī)同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公(gōng)告称，公(gōng)司触及(jí)《上海证券交易(yì)所科创板股(gǔ)票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重(zhòng)大违法行为，将被实施重大违法强制(zhì)退市。公司股(gǔ)票自(zì)2023年(nián)4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交(jiāo)所下发(fā)的拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书。在收到终(zhōng)止上市(shì)告跑单是什么意思啊 没发货扣跑单费合理吗(gào)知书后(hòu)，两家(jiā)公司可以根据规定(dìng)申请听(tīng)证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市委员(yuán)会就是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市事宜进(jìn)行(xíng)审议，并根据(jù)上(shàng)市委(wěi)员会的审核意见作(zuò)出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，若股票(piào)被终止上市，自交易所公告对股票(piào)作出(chū)终(zhōng)止上(shàng)市的(de)决定之(zhī)日(rì)后(hòu)5 个交易日届满的(de)下一交易日起，相关公司(sī)股票复(fù)牌并(bìng)进入退市整理(lǐ)期，并在(zài)股票(piào)简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的交易期限为15 个交易(yì)日。交(jiāo)易所将在(zài)退市整理期(qī)届满后5个交易(yì)日(rì)内(nèi)对股票(piào)予(yǔ)以摘牌(pái)，股票(piào)最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院官(guān)微发布消(xiāo)息显示，其(qí)已于当日收到(dào)12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷的申请。起诉(sù)投资(zī)者同时(shí)申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理案件。上海(hǎi)金融法(fǎ)院称，其将依法审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健会(huì)计师(shī)事务所、康达律师事(shì)务(wù)所也均(jūn)在被(bèi)起诉(sù)之列。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴证券(quàn)曾发布公(gōng)告称，因在(zài)执(zhí)行泽达易盛首次公开发(fā)行股票并在(zài)科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持(chí)续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务(wù)中心公告称，关注到上海金(jīn)融法(fǎ)院收(shōu)到(dào)12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛等证券虚(xū)假陈(chén)述责任(rèn)纠纷(fēn)的(de)申(shēn)请(qǐng)，起诉(sù)投资者同(tóng)时申请适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科(kē)创板首批被(bèi)中国(guó)证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构(gòu)成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关注诉讼(sòng)进展，如(rú)上(shàng)海金融法院后续受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并(bìng)申请转换特别(bié)代表人诉讼。

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