零容(róng)忍！又有券(quàn)商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券(quàn)公告(gào)称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿(yì)定(dìng民盟的加入条件是什么，民盟的加入条件是什么样的)增旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北证券(quàn)合计被(bèi)罚(fá)没逾750万元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中国(guó)证监会《行政处罚事先民盟的加入条件是什么，民盟的加入条件是什么样的告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非(fēi)公开发行股票及持续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中(zhōng)国(guó)证监会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明(míng)，东北(běi)证券(quàn)系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审(shěn)查反馈意见中要(yào)求保荐(jiàn)机构(gòu)对本次发行对象的(de)认购(gòu)资金来源及合(hé)法性、是否具备履行认购义务(wù)的能力进行核查，公司未按要求(qiú)对本(běn)次非公开发(fā)行对象之一北(běi)京天证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金来(lái)源审慎核查(chá)。天证远(yuǎn)洋实际出资与其(qí)承(chéng)诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行股票发行(xíng)过程与认(rèn)购对象(xiàng)合(hé) 规性(xìng)的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间未对募集资(zī)金置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核(hé)查募(mù)集(jí)资金(jīn)投入项目的情况，未充分(fēn)关注募(mù)投项(xiàng)目(mù)流动(dòng)资(zī)金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的(de)职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对(duì)东北证(zhèng)券责令(lìng)改正，给(gěi)予警告(gào)，没收(shōu)保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告，并(bìng)分别处(chù)以20万元(yuán)罚(fá)款；对(duì)持续(xù)督(dū)导期的保荐(jiàn)代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味(wèi)着两人已经离开了证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离开东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东(dōng)北证券离(lí)职，去(qù)年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增(zēng)项(xiàng)目(mù)已(yǐ)时隔(gé)近七年，但证监(jiān)会(huì)仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背景下，继续(xù)保持强监管、压实中介机(jī)构(gòu)责(zé)任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显(xiǎn)示(shì)，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐(jià民盟的加入条件是什么，民盟的加入条件是什么样的n)收入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自身经营发展需(xū)要等自(zì)主决定，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已经(jīng)公布的大股(gǔ)东(dōng)亚(yà)太集团“清仓(cāng)式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关(guān)规定，东(dōng)北(běi)证券在(zài)被中国证(zhèng)监会立案调(diào)查期(qī)间，公司大股(gǔ)东不得减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持(chí)公司股份事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述(shù)规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过(guò)随(suí)着东北证券的罚(fá)单(dān)尘埃(āi)落地(dì)，东北证券(quàn)的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据东北证券(quàn)最(zuì)新一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是(shì)公司投资与销售交易业务(wù)、投(tóu)资银行(xíng)业务收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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