直播短视频成为市场风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并非(fēi)想当就(jiù)能当，违规(guī)展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日(rì)前四川证监局对恒泰(tài)证券某营业部(bù)及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频(pín)直(zhí)播成为(wèi)各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也(yě)不(bù)例外(wài)。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业部及员工遭(zāo)遇四川证监(jiān)局开出的(de)警示函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出(chū)，熊某平(píng)在(zài)恒泰(tài)证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融(róng)职业技(jì)能学校(xiào)”引流，并通过收(shōu)取直播打赏(shǎng)、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构(gòu)及其工作人员(yuán)廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员(yuán)不得(dé)违规从事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能(néng)影响(xiǎng)其独立性的职务或者(zhě)从事(shì)与所在机构(gòu)或者投(tóu)资者合法利(lì)益相冲突的(de)活(huó)动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某平采取出具警(jǐng)示函(hán)的行政(zhèng)监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部(bù)也被出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。四(sì)川证监局(jú)认(rèn)为，该营业部合规管理不(bù)到(dào)位(wèi)，未(wèi)严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通(tōng)一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通(tōng)过短视频平(píng)台进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证券公告称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在视频(pín)中，牛(niú)壮出镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝(sī)数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视频(pín)播放量过(guò)万。在抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短(duǎn)视频的账号数(shù)量也有(yǒu)不少，其中部分账(zhàng)号(hào)粉丝(sī)数(shù)量超(chāo)过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、宝马大降价的原因，最近宝马为什么大降价“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某平(píng)上，虽然(rán)抖音账号运营时间(jiān)不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问(wèn)，期待早日(rì)开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执业(yè)登(dēng)记，登记(jì)岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办(bàn)理离(lí)职注(zhù)销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技(jì)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询(xún)（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规问题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播(bō)成为各行各业(yè)的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”客户(hù)时需要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维(wéi)证券数据程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示(shì)函。经查，容(róng)维证券员工马某某无证券投资顾(gù)问(wèn)执(zhí)业资(zī)格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于证券市场的分(fēn)析(xī)、预测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对微博(bó)大V易(yì)伟开(kāi)出巨(jù)额罚(fá)单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服(fú)务，但其未(wèi)取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投(tóu)资咨询从业资格(gé)及业(yè)务资质(zhì)，共(gòng)罚没(méi)收(shōu)入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公(gōng)司从业人员网络直播(bō)提(tí)出监管要求。证券(quàn)公司工作人员通过(guò)网络直播等形式(shì)发宝马大降价的原因，最近宝马为什么大降价表评论，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业(yè)优势，引导市场树(shù)立长期投资、价值(zhí)投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加强对(duì)证券公司工作人员直(zhí)播展业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前(qián)对直播(bō)内容进行把关，做(zuò)好内容(róng)管(guǎn宝马大降价的原因，最近宝马为什么大降价)理(lǐ)；事中对直播(bō)进行监测监控，遇有重大情况及时(shí)处理，避(bì)免产生不良影响；直播中出现违规情(qíng)况的(de)，及时(shí)启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国(guó)家广(guǎng)播电视总局、文化(huà)和旅游部(bù)共同制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其(qí)中提出，对(duì)于(yú)需要较高专业水平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育(yù)）的(de)直播内容，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证协也向各(gè)家证券公司、证券(quàn)咨询公司下(xià)发(fā)关于排查报送(sòng)网络(luò)非(fēi)法(fǎ)证券活动信息的通知，要求排查填报证券(quàn)领域涉及非法(fǎ)证券活(huó)动信息(xī)，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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