零(líng)容(róng)忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东(dōng)北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧(jiù)案，证监(jiān)会(huì)拟对东(dōng)北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处(chù)罚(fá)事先告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑州华晶(jīng)金刚石股份有(yǒu)限公司2016年(nián)非(fēi)公开发行股票及(jí)持(chí)续督导(dǎo)期间(jiān)未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依(yī)法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券(quàn)系豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发(fā)行对象的认购资(zī)金来(lái)源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能力(lì)进行核查，公(gōng)司未按要求对本次非(fēi)公开(kāi)发行对象之一北(běi)京(jīng)天证远洋基金管理(定向直招士官到底是不是坑，定向直招士官是个坑亲身经历lǐ)中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资金来源审(shěn)慎(shèn)核查。天证远洋实(shí)际(jì)出(chū)资与(yǔ)其承诺不符。公(gōng)司(sī)出 具的《非(fēi)公开发行股票的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发(fā)行(xíng)过程与认(rèn)购对象合 规性的(de)报告(gào)》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间未对(duì)募集资金置换预投资(zī)金(jīn)事项(xiàng)审(shěn)慎(shèn)核查，未充分 核查(chá)募集资金(jīn)投(tóu)入(rù)项(xiàng)目(mù)的情况(kuàng)，未(wèi)充分关注募投项目(mù)流动资金的(de)用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监会拟决(jué)定(dìng)：对东北证券(quàn)责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国(guó)、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以(yǐ)5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数据，这意味着两(liǎng)人(rén)已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离(lí)开东北证(zhèng)券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去(qù)年入职(zhí)了(le)中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项(xiàng)目已(yǐ)时隔近(jìn)七(qī)年，但证监会仍对东北(běi)证券立案调查(chá)并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续(xù)保(bǎo)持强监管、压实中介(jiè)机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行(xíng)的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家(jiā)券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股(gǔ)东(dōng)吉林信托因自身(shēn)经营发展需要等自主(zhǔ)决(jué)定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价交易(yì)方式，在2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间(jiān)按市场(chǎng)价格减持不超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没(méi)有(yǒu)任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚(yà)太(tài)集团(tuán)“清仓式”股权转让(ràng)一事，至(zhì)今仍(réng)未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相(xiāng)关规定，东(dōng)北证券在被中国证(zhèng)监会(huì)立案(àn)调查(chá)期间，公司大股定向直招士官到底是不是坑，定向直招士官是个坑亲身经历东不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于(yú)上述(shù)转让及(jí)减持公司(sī)股份事项(xiàng)均属于(yú)规定(dìng)不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集(jí)团和吉林信托不得减持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北证(zhèng)券的罚(fá)单尘(chén)埃落地，东北证券(quàn)的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要(yào)原因是公司投资与销售交易业务、投资银行定向直招士官到底是不是坑，定向直招士官是个坑亲身经历业务收入增(zēng)加所致。

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