科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称(chēng)，其收到证监会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知书(shū)，两家(jiā)公司的股票自4月(yuè)24日(rì)开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院(yuàn)消息(xī)显(xiǎn)示，其收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易(yì)盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名保代、天健会计师事(shì)务所、康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事务所均在被起(qǐ)诉(sù)名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的(de)问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书(shū)申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)《招股说(shuō)明书》通过(guò)虚构销售合同(tóng)、伪(wěi)造物流单据(jù)和验收单(dān)据(jù)入(rù)账、安(ān)排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书》未(wèi)按(àn)规定(dìng)披(pī)露的2016年(nián)末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规(guī)定披露对(duì)外(wài)担(d稻草人的作者简介和主要内容，稻草人的作者简介20字ān)保余(yú)额合(hé)计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存(cún)储继续通(tōng)过前述财务造假(jiǎ)方(fāng)式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年(nián)虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额绝(jué)对(duì)值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定(dìng)披(pī)露对外(wài)担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终身市(shì)场(chǎng)禁入措施，罗(luó)铁威被(bèi)处10年市场(chǎng)禁入(rù)措施，其(qí)他相关负(fù)责人也被(bèi)处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易(yì)盛(shèng)方(fāng)面，行政处罚决定(dìng)书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年6月披(pī)露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的(de)证(zhèng)券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大(dà)虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交易(yì)、股权代持情(qíng)况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及(jí)其全资(zī)子公司浙(zhè)江(jiāng)金淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元，占当期(qī)报(bào)告(gào)记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于(yú)欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛处(chù)以非法所募(mù)集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则(zé)被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监会最(zuì)终对泽达(dá)易(yì)盛处(chù)以8.6亿(yì)元罚(fá)款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经理林应(yīng)处以(yǐ)3800万元(yuán)罚款，时任董(dǒng)事、副(fù)总(zǒng)经理、财务(wù)总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚(fá)1300万(wàn)元，二人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两家公司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数(shù)为12352户，户均(jūn)持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易(yì)所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市规则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大(dà)违法行为，将被实施重大违法强(qiáng)制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日(rì)（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收(shōu)到上(shàng)交所下发的拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上市(shì)的(de)事先告知书。在(zài)收到终止上(shàng)市告知书后，两(liǎng)家公司可以根据规(guī)定申请听证，提出陈(chén)述(shù)和申辩(biàn)。交易(yì)所由(yóu)上市(shì)委员(yuán)会就是否终止公司(sī)股票上市(shì)事宜(yí)进行审(shěn)议，并根据上市委员会的审核意见(jiàn)作出是否终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股(gǔ)票被终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)，自(zì)交易所(suǒ)公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌(pái)并进入退市整理(lǐ)期(qī)，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易(yì)期限为15 个交(jiāo)易(yì)日。交易(yì)所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交易日内对(duì)股票予以摘牌(pái)，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院官微(wēi)发布消息显示，其(qí)已(yǐ)于当日收到(dào)12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉投资(zī)者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。上(shàng)海金(jīn)融法院称(chēng)，其将依法审查，及时公(gōng)布(bù)进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提(tí)起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易(yì)盛及实控(kòng)人、董监高(gāo)等，中(zhōng)介机(jī)构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律师(shī)事务所也均(jūn)在(zài)被起诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发(f稻草人的作者简介和主要内容，稻草人的作者简介20字ā)布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票(piào)并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及(jí)持续督(dū)导等业(yè)务(wù)未勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序(xù)审理案件。泽达易盛(shèng)是科创(chuàng)板首批被中国证监(jiān)会立案(àn)调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并(bìng)裁(cái)定适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)，发布普通(tōng)代表人诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法律法规公开(kāi)征集(jí)并接受(shòu)50名以上（含50名(míng)）投资者特别授权，申(shēn)请参加普通代(dài)表人诉(sù)讼并申请转换(huàn)特别(bié)代(dài)表人诉讼(sòng)。

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