零容忍！又(yòu)有券(quàn)商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫金(jīn)刚石45亿(yì)定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离(lí)职

　　公告显示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到中国(guó)证监会《行政(zhèng)处罚(fá)事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶(jīng)金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发行股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证(zhèng)监会调查完毕(bì)，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会(huì)查(chá)明，东北证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票项目(mù)保荐(jiàn)人，中国证监会(huì)在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票的审查反馈意见中要求保荐机构(gòu)对本次发行对象的认购资金来源及合(hé)法性(xìng)、是(shì)否具(jù)备履行认购义(yì)务的能力进行核查，公司未按要求对本(běn)次非公开发(fā)行对象之一(yī)北京天证远洋基金(jīn)50g是几两 50g是一两吗管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审(shěn)慎(shèn)核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际(jì)出(chū)资与其(qí)承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行股票(piào)的上市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认购对象合(hé) 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期(qī)间(jiān)未对(duì)募集资金置换预投(tóu)资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未(wèi)充分关注(zhù)募投项目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事(shì)项保持合(hé)理(lǐ)的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监(jiān)会拟(nǐ)决定：对东(dōng)北证券(quàn)责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐(jiàn)业务(wù)收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定(dìng)增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警告，并分(fēn)别(bié)处(chù)以20万(wàn)元罚款；对持(chí)续督导期(qī)的保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记者(zhě)查(chá)询，保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两人已(yǐ)经离开了(le)证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证(zhèng)券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退(tuì)市，且定(dìng)增项目已时隔(gé)近七年，但证监会仍(réng)对东(dōng)北证券立案调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层在全面注册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压(yā)实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言(yán)，影响不仅仅是罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因(yīn)自(zì)身经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按(àn)市(shì)场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年(nián)5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没有任何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证50g是几两 50g是一两吗券(quàn)在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公司(sī)股(gǔ)份事项均属于规(guī)定不得减持(chí)范畴，上述规定期(qī)间，亚泰(tài)集团和(hé)吉(jí)林信(xìn)托不(bù)得减持公(gōng)司(sī)股份。

　　不(bù)过随着东北(běi)证券的罚单尘埃落(luò)地(dì)，东(dōng)北(běi)证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的(de)主要原因是公司投资与销售交易(yì)业务、投资银行(xíng)业务(wù)收(shōu)入增加所(suǒ)致。

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