为(wèi)了让自己的限售股(gǔ)解禁后能获得好(hǎo)的回报，上市公司董事(shì)长雇(gù)人(rén)拉楚国辞赋家是谁湖北省宜昌市人，楚国辞赋家是谁湖北省宜昌市秭归县人抬(tái)自家的股票(piào)价格，然后高位(wèi)出(chū)货。

　　最近(jìn)，中国(guó)证监会网站披露了一则行政处罚决定(dìng)书(shū)，引发市场关注。时为新(xīn)美星董事(shì)长何(hé)德平和其配偶黄(huáng)秀芳提(tí)供资金，委托蒋维对新美星进行(xíng)“市值管理”，维持、抬高公司(sī)股(gǔ)价，以便后(hòu)续自己减持获利。蒋维跟毛明土、李传武合谋(móu)，控制35个(gè)证(zhèng)券账户，利用资(zī)金优势(shì)、楚国辞赋家是谁湖北省宜昌市人，楚国辞赋家是谁湖北省宜昌市秭归县人持股优势，连续集中交易新美星，影(yǐng)响公司股价(jià)，合计盈利(lì)4783.56万元。

　　最终(zhōng)，证监会对此操纵证(zhèng)券市场行为，罚没(méi)合(hé)计9567.12万元；还对何(hé)德平(píng)信(xìn)息披(pī)露(lù)违(wéi)法违规，给予警告(gào)，并(bìng)处(chù)以40万元罚款(kuǎn)。

　　我们(men)一起来看看，究竟是怎(zěn)么回(huí)事(shì)。

　　董(dǒng)事长雇人(rén)拉抬自家(jiā)股(gǔ)票

　　多人合谋操纵股价

　　根据(jù)证监会行政处罚(fá)决(jué)定书披(pī)露的信息，新美(měi)星董事长(zhǎng)、法定代表人、实际(jì)控制人(rén)何德平和他(tā)的妻子黄(huáng)秀芳当时向时(shí)任独墅湖文(wén)化(huà)传播有限公司董(dǒng)事长蒋(jiǎng)维(wéi)，提供保证金约3200万元(yuán)，这些钱部分来自(zì)他们所掌控的上海海得泽(zé)广投资管(guǎn)理中心(xīn)（普通合伙）（简(jiǎn)称(chēng)海(hǎi)得泽广）减持“新美星”所得(dé)。

　　他(tā)们提(tí)供资金的目的是，委托蒋维对“新美(měi)星”进行“市值管理”，维持、抬高(gāo)“新美星”股价(jià)，以便何德平所持(chí)“新美(měi)星”限售股于2019年(nián)4月(yuè)26日解禁后(hòu)能(néng)够获(huò)得好(hǎo)的回报。

　　蒋维(wéi)在(zài)收到保证(zhèng)金(jīn)后，即开始利用控制的证券账户并联(lián)合(hé)其他(tā)市场资金在二级市(shì)场买入并(bìng)交易“新美星”，且在后续操(cāo)作(zuò)中向(xiàng)黄秀芳反馈其操作情况。

　　据(jù)了解，这(zhè)场操纵股(gǔ)价，蒋维还找了(le)两个帮手共同合谋。他经(jīng)人(rén)介绍认识并联合毛(máo)明土、李传武共同操(cāo)纵“新(xīn)美星”；毛(máo)明土、李(lǐ)传武控制各(gè)自筹得的证券账户、资金开始与蒋(jiǎng)维共同交易“新美星”；在此期间，主要由蒋(jiǎng)维(wéi)与毛明土联系，传递(dì)、沟通各(gè)自(zì)操盘(pán)情况，以(yǐ)利于两方交(jiāo)易决策，更好地(dì)共同抬高“新美星”股(gǔ)价。

　　根据监管披(pī)露的信息，2018年9月26日至2019年6月26日，蒋维联合毛明土、李(lǐ)传武(wǔ)控(kòng)制“俞某华”等35个证券(quàn)账(zhàng)户（简称账(zhàng)户组），交易“新美星”。

　　2018年9月26日至2019年(nián)6月26日，“新美(měi)星(xīng)”股价上涨(zhǎng)33.11％，偏离(lí)同(tóng)期创(chuàng)业板综指(zhǐ)26.09个(gè)百分点，偏离同期行(xíng)业指数25.95个百分点(diǎn)。账户组累计买入(rù)4583.44万股，买入成交金(jīn)额(é)5.82亿元(yuán)，对应(yīng)卖(mài)出4669.04万股(gǔ)，卖出(chū)成交金额6.30亿元。

　　经测算，在此期间，何德平、黄秀芳、蒋(jiǎng)维、毛明土、李传(chuán)武(wǔ)合谋，利(lì)用资(zī)金优势、持股(gǔ)优势(shì)，连续集中交易“新美星”，影响股(gǔ)票交易价(jià)格，盈利4783.56万元。

　　操纵35个(gè)账(zhàng)户拉(lā)抬(tái)股价、集(jí)中出货(huò)

　　违法获利近4800万元

　　我们(men)具体来看看，蒋(jiǎng)维联合(hé)毛明土、李(lǐ)传武，控制(zhì)35个证券账户（简(jiǎn)称(chēng)账户组），是怎么拉高“新美星”股价，然后出货，违法获利的。

　　总(zǒng)体来看，2018年(nián)9月26日至2019年(nián)6月26日(rì)，账户组(zǔ)连续(xù)集中(zhōng)交易“新美星”，申买量占市场申买量比例超(chāo)20％的交易日有19天(tiān)，峰值达(dá)到42.61％；申卖量占市场申(shēn)卖量比例超20％的(de)交易(yì)日(rì)有(yǒu)11天，峰(fēng)值达到37.66％。账户(hù)组持(chí)股总数占(zhàn)总(zǒng)股本比(bǐ)例自(zì)2019年(nián)3月5日(rì)开始超过5％，持续至2019年(nián)4月(yuè)8日，2019年3月29日持流通股达到峰(fēng)值，占流通股本的比(bǐ)例24.74％，持(chí)股占(zhàn)总股(gǔ)本的比(bǐ)例(lì)8.13％。账(zhàng)户组具备资(zī)金优势和持股优(yōu)势。

　　具体来说，第一阶段，2018年9月26日开始，账户组持续(xù)大量买(mǎi)入(rù)“新美星”，当日(rì)申买排名(míng)第一，竞价买入成交排名(míng)第一，至2019年2月(yuè)28日(rì)期末持股量为期(qī)初(chū)持股(gǔ)量38.71倍(bèi)，持股(gǔ)量显著增(zēng)加。在此期间，“新美星”股价(jià)累计上(shàng)涨12.57％，偏(piān)离同期创(chuàng)业(yè)板综指3.33个百分点，偏(piān)离同期行业指数(shù)（882003.WI，下同(tóng)）5.53个(gè)百分点。

　　第二阶(jiē)段，2019年(nián)3月(yuè)1日至2019年4月3日(rì)，账(zhàng)户组集中拉抬“新美星”，期末持股量较(jiào)期初增(zēng)加124.23％，持股(gǔ)量涨幅较大。

　　其中，账户组有两段(duàn)典(diǎn)型的拉抬期(qī)间(jiān)：2019年(nián)3月1日至3月6日，以不低(dī)于卖一(yī)价(jià)或市价申买3,729,100股，占(zhàn)账户组同期申(shēn)买(mǎi)量(liàng)68.11％，对应成(chéng)交股(gǔ)数（不含对(duì)倒）3,555,817股，占同期(qī)市(shì)场成交量22.78％；2019年3月18日(rì)至3月22日，以不低于卖一(yī)价(jià)或市价申(shēn)买(mǎi)2,950,300股，占账户组同期申买量(liàng)41.33％，对应成交(jiāo)股数（不含(hán)对(duì)倒）为(wèi)2,803,665股，占同期市场(chǎng)成交量22.20％。2019年(nián)3月1日至4月3日期间，“新美(měi)星”股价(jià)累计上(shàng)涨36.46％，偏离(lí)同期(qī)创业(yè)板(bǎn)综指21.32个百分点(diǎn)，偏(piān)离同期行业指数22.28个百分点(diǎn)。

　　第三阶段，2019年4月4日(rì)至6月26日，账户(hù)组(zǔ)集(jí)中卖出(chū)“新美星”。在此期间，“新美星”股价下跌(diē)13.36％，偏离同期创(chuàng)业板综指1.55个百分点，偏(piān)离同期行业指数1.03个(gè)百分点。

　　此(cǐ)外，操纵期间(jiān)，涉(shè)案账户组还多次实施盘中(zhōng)拉(lā)抬和对倒，并反向卖出(chū)获利的行为。经测算，扣除佣(yōng)金和相(xiāng)关税费，账户组盈利4783.56万元(yuán)。

　　辩称(chēng)是委托理(lǐ)财(cái)、而(ér)非操纵股价

　　证监会不(bù)予采纳，罚(fá)没近(jìn)亿元

　　关于操纵股价，何德平(píng)、黄秀芳及其代理(lǐ)人提出多点申诉(sù)意见，请求不予处(chù)罚：

　　第一，没有操纵(zòng)动机。

　　第二，在(zài)案证(zhèng)据不足(zú)以证明蒋维(wéi)受何德平或黄秀芳委托，联合他人(rén)操纵股价，一是“市值管理”不等同于“操(cāo)纵证券市场(chǎng)”；二是黄秀芳与蒋(jiǎng)维系委托理财关系，而非操纵股价；三是蒋维没有(yǒu)将其与毛明土、李(lǐ)传(chuán)武等人讨论交易新美星的情况告知黄秀(xiù)芳或何德(dé)平，涉案股东名册并非黄(huáng)秀芳向蒋维提供，蒋维也没有向黄(huáng)秀芳反馈过股东名册；四是蒋维没有与毛明土、李传(chuán)武(wǔ)就(jiù)各自账户交(jiāo)易新美星(xīng)的盈亏分配进行约定；五是蒋维账(zhàng)户组利益与何德平(píng)、黄秀(xiù)芳利益并(bìng)不一致(zhì)，何德(dé)平(píng)、黄秀芳(fāng)不(bù)能控制蒋维账户组，蒋维获得黄秀芳资(zī)金后部分用于偿还债务，部分用于非(fēi)法活动，属于欺诈或诈(zhà)骗(piàn)。

　　第三，黄秀芳不应对毛明(míng)土账户(hù)组、李(lǐ)传(chuán)武账(zhàng)户组(zǔ)交易行为承担责任。

　　第(dì)四，部(bù)分账户(hù)不受蒋维、毛(máo)明土、李传(chuán)武控制。

　　第五(wǔ)，不认可(kě)黄秀(xiù)芳(fāng)2020年(nián)11月25日询(xún)问(wèn)笔录(lù)的合(hé)法性及真实性。

　　第六(liù)，何德(dé)平对黄秀芳向蒋维提供(gōng)款项不知情、未参与，且(qiě)何德平与黄秀芳(fāng)系独立(lì)法律主体(tǐ)，即便夫妻或一(yī)致行动人(rén)中一(yī)方存(cún)在不(bù)当行为，不应推(tuī)定或认定另一方承担责(zé)任。

　　另外，蒋维、毛明土、李传(chuán)武，及他们的代理人也就(jiù)是否合谋、部分(fēn)账(zhàng)户的控制关系、委(wěi)托理财关系等提出了申诉意见。

　　对此(cǐ)，证监会回应，经复核，对当(dāng)事人及其代理人的主要(yào)陈述意见不予采(cǎi)纳。

　　证监会表示，本案为多个(gè)主(zhǔ)体参与、多个环节实施、环环(huán)相扣、锁(suǒ)链式的上下游衔(xián)接(jiē)、合作，共同完成的操纵(zòng)行(xíng)为。在案证(zhèng)据可以证(zhèng)明，何德平、黄秀芳向蒋维提供资金作为(wèi)保证金，委(wěi)托(tuō)其通(tōng)过二(èr)级市场交易影响(xiǎng)新美(měi)星股价，蒋(jiǎng)维会向(xiàng)黄秀芳反馈交易情况；何德平知悉并参(cān)与(yǔ)了本案行(xíng)为；上述行为的实(shí)质是(shì)操纵股(gǔ)价，并非合法理财(楚国辞赋家是谁湖北省宜昌市人，楚国辞赋家是谁湖北省宜昌市秭归县人cái)。在案证据可以(yǐ)证明，蒋维、毛明土、李(lǐ)传(chuán)武(wǔ)有共同影响“新美星”股价的意图(tú)和目标，共同商议、谋划(huà)操盘、拉抬股价，并且采取了联合影响股价(jià)的行动，属于共(gòng)同操纵行为。

　　关于(yú)违(wéi)法期间和责(zé)任(rèn)承担(dān)，证监会表示，由于2018年9月26日(rì)至2019年2月(yuè)14日期(qī)间(jiān)蒋维控制的账户交易“新美星”客观上为(wèi)后续的(de)合谋操纵起到一定程(chéng)度锁仓(cāng)的作(zuò)用，并且根据(jù)蒋维(wéi)笔录，毛明土知道(dào)蒋维(wéi)和上(shàng)市公司的合作(zuò)，知道蒋维已经有一定底(dǐ)仓(cāng)，才愿(yuàn)意买入“新美星”，因此毛明土(tǔ)和(hé)李传武的违法期间与(yǔ)蒋维、黄秀芳(fāng)、何(hé)德平一致(zhì)。在此基(jī)础(chǔ)上，在认(rèn)定(dìng)及处罚时将(jiāng)合谋各(gè)方视为(wèi)一个(gè)整体，不(bù)区别对待各方账户组。

　　证监会认(rèn)为，何德平、黄秀(xiù)芳、蒋维、毛(máo)明(míng)土、李传武上述行为(wèi)违反(fǎn)了2005年(nián)《证券法》第七十七条第(dì)一项规定，构成2005年(nián)《证券法》第(dì)二百零三条所述的操纵证券市场行为。

　　根据2005年(nián)《证券法》规定，证(zhèng)监会决定：就(jiù)操(cāo)纵证券(quàn)市场行为，对何德平、黄秀芳、蒋维(wéi)、毛明(míng)土、李传(chuán)武没收违法所得4783.56万元(yuán)，并(bìng)处以4783.56万元罚款，其(qí)中，对何德平(píng)、黄秀芳罚款(kuǎn)2391.78万元(yuán)，对蒋维罚(fá)款1195.89万元(yuán)，对(duì)毛明土(tǔ)、李传武分别罚款597.94万元。

　　董事长(zhǎng)信(xìn)息(xī)披露违法

　　被予以警告并罚款

　　另(lìng)外，关于何德平信息披露(lù)违(wéi)法的相关(guān)情况，行政(zhèng)处罚决定(dìng)书披露，在(zài)新美星2016年(nián)4月上市(shì)前，海得泽广(guǎng)代(dài)何(hé)德平、黄秀芳夫(fū)妇(fù)持有(yǒu)公司80万股股份，占新美(měi)星上(shàng)市时总股本的1％。上市后，该部分股票继续(xù)由海得泽广代(dài)持，海(hǎi)得(dé)泽广自2017年(nián)12月19日开(kāi)始(shǐ)减持“新美星”股票，至2018年12月(yuè)27日减持完毕。

　　关于(yú)何(hé)德平信息披露违法，何德平、黄秀芳及其代理人(rén)提出：第(dì)一，海得泽广与(yǔ)何德平、黄秀芳二人不存在(zài)代持，涉案股份系海得泽广为兰某(mǒu)代持，股份减持(chí)决策由海得泽广和兰某作出，海得泽(zé)广将减持所得汇入(rù)黄秀芳指定账户的原因系兰某向黄秀芳归(guī)还借(jiè)款本(běn)息。第(dì)二，涉案股份仅为1％，不具有重大性，不对投资者决策产生重大影响，情节轻微。第三(sān)，即(jí)便认(rèn)定代持成立，何德平对借款、还款等事项，不(bù)参(cān)与、不知情，没有主观过错(cuò)，不应受到处(chù)罚。综上，请求不(bù)予处罚。

　　对此(cǐ)，证(zhèng)监会回(huí)应，根据(jù)黄秀芳、兰(lán)某等(děng)询(xún)问笔录、海得(dé)泽(zé)广交易流(liú)水、资金(jīn)流水及(jí)相关银行账户流水，结(jié)合何(hé)德平、黄秀(xiù)芳的(de)配偶关系，代持资金和减(jiǎn)持(chí)所(suǒ)得系(xì)家庭共同(tóng)财产，可以(yǐ)认定海得泽广代何德平(píng)、黄(huáng)秀(xiù)芳(fāng)持有新美星股(gǔ)票。当事(shì)人所提相关理(lǐ)由不具有事(shì)实和法律(lǜ)依据，不予采(cǎi)纳(nà)。

　　证监(jiān)会表示，何德平(píng)作(zuò)为(wèi)上市公司实际控制人，未(wèi)如实告知上市公司上(shàng)述持(chí)股情况，导致新美星在相关公告中均未披露相(xiāng)关情况，导致新(xīn)美星违反2005年《证券(quàn)法》第六十(shí)三条(tiáo)规定(dìng)，何(hé)德平(píng)的(de)行为构成2005年《证券法》第一百九十三条第三款(kuǎn)规(guī)定的情(qíng)形。

　　根据2005年《证券法》规定(dìng)，证监会(huì)决定：就(jiù)信(xìn)息披露违法行(xíng)为，对何德平(píng)给予警告(gào)，并处(chù)以40万元罚款(kuǎn)。

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