零容忍！又有券商(shāng)投行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对东北证(zhèng)券合计被罚没(méi)逾(yú)750万(wàn)元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年(nián)非公(gōng)开发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中国证监会调(diào)查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对(duì)公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构对本次发行对象(xiàng)的(de)认购资金来(lái)源及合法性、是(shì)否具(jù)备履行(xíng)认购义(yì)务(wù)的(de)能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一(yī)北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司(sī)出(chū) 具的(de)《非公开发(fā)行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行股票发行过(guò)程与(yǔ)认购(gòu)对象合 规性的(de)报告》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间未对(duì)募集资(zī)金置(zhì)换预投资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情(qíng)况，未充分(fēn)关(guān)注募(mù)投项目流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉(shè)诉事项保持(chí)合(hé)理的职(zhí)业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决(jué)定：对东(dōng)北(běi)证券(quàn)责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没收保荐业(yè)务(wù)收(shōu)入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐代(dài)表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别(bié)处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已(yǐ)经离开(kāi)了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北(běi)证券离职(zhí)，去年入职(zhí)了中德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂(zàn)停

　　凸面镜和凹面镜成像的特点是什么呢，凸面镜与凹面镜成像特点截至目前，豫金(jīn)刚石(shí)已(yǐ)退市，且定增项目已(yǐ)时隔(gé)近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚(fá)款，体现(xiàn)监管层在(zài)全面注册制背(bèi)景下，继续保(bǎo)持(chí)强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在(zài)65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证券股(gǔ)东(dōng)吉(jí)林信托因(yīn)自身(shēn)经营发展需要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以集中竞(jìng)价交(jiāo)易(yì)方(fāng)式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期间按市场价格减(jiǎn)持(chí)不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年(nián)5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股(gǔ)权(quán)转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，东北证券(quàn)在被中国证监会立案(àn)调查期间，公司(sī)大(dà)股东(dōng)不得(dé)减持股份(fèn)。鉴于上述(shù)转让及(jí)减持公司股份事项均属于规定不得凸面镜和凹面镜成像的特点是什么呢，凸面镜与凹面镜成像特点减持范畴，上(shàng)述(shù)规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北(běi)证(zhèng)券的(de)罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股(gǔ)权变或将很快实(shí)现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证(zhèng)券最新一(yī)季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变动的主要原因是(shì)公司投资与销售交易业(yè)务、投(tóu)资银行(xíng)业务收(shōu)入增(zēng)加所致(zhì)。

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