金(jīn)融界5月5日消息 央行、香港证券及期货事(shì)务监察委员(yuán)会、香港金融管(guǎn)理局即将正式启动香港与内(nèi)地利率互换市场互联互通合作。北向互换通下的交(jiāo)易将于2023年5月15日启动。初(chū)期，全部境(jìng)外投资者通过北向互(hù)换通(tōng)开展利(lì)率(lǜ)互换交易在轧差后的名义本金净额每日不(bù)超过人民币200亿元，后续可根据市场情况适时调(diào)整额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港证券(quàn)及期货事务(wù)监察委员会、香港(gǎng)金融管理局即(jí)将正式启(qǐ)动香港与(yǔ)内地利率(lǜ)互(hù)换市场互联互通合作(zuò)

　　为促(cù)进内地(dì)与香港金融衍生品市场的(de)协同发展，构建(jiàn)高(gāo)水平金(jīn)融开放格(gé)局，2022年7月4日，中(zhōng)国人民银行（以下简称(chēng)人民银(yín)行）、香港证券及期货事(shì)务(wù)监(jiān)察委员(yuán)会（以下简称香港证监会(huì)）、香港金融管理(lǐ)局（以(yǐ)下简称(chēng)香港金管局）发(fā)布联合公(gōng)告，同(tóng)意中国外汇交易中心（全国银行(xíng)间同业(yè)拆借中心）（以(yǐ)下简(jiǎn)称外汇交易中心）、银行间市场清算所股份有限公司（以下简称上海(hǎi)清算所(suǒ)）和香港场(chǎng)外结算有限公司（以下简(jiǎn)称场外结算(suàn)公(gōng)司）开展香港(gǎng)与内地(dì)利率(lǜ)互换(huàn)市场互联互通合作（以下简称“互换通”），初期先(xiān)行开通“北向(xiàng)互换通(tōng)”，香(xiāng)港(gǎng)及其他(tā)国(guó0551是哪个地区的区号呢，0551是哪儿的区号)家和地区的境外投(tóu)资者可通过(guò)两地基础设施互(hù)联(lián)互通参与内地银(yín)行(xíng)间(jiān)金融衍生品市场(chǎng)。自联合(hé)公告发布以来(lái)，“互换通”的各项准备(bèi)工作(zuò)进展顺利，“北向互换通”下的(de)交易将于(yú)2023年5月15日启动。为(wèi)便于“北向互换通(tōng)”的顺利(lì)推出，现就有(yǒu)关事宜说(shuō)明(míng)如下：

　　一、“北向(xiàng)互换通”的(de)相(xiāng)关交易及(jí)结算安排

　　（一）交易(yì)品种：

　　“北向(xiàng)互换通(tōng)”初期可交(jiāo)易(yì)品(pǐn)种为利(lì)率互换产(chǎn)品，报价、交易及结算币种为人民币(bì)。

　　（二(èr)）投资者：

　　1.参(cān)与“北向互换通”的境内投资者(zhě)（即互(hù)换通(tōng)报价商）需与外(wài)汇交易(yì)中(zhōng)心签署报(bào)价商(shāng)协议，并(bìng)为(wèi)上海(hǎi)清算所利率互换(huàn)集中清算业务(wù)的清算会(huì)员或该类会员(yuán)的(de)清(qīng)算客户(hù)。

　　2.参与(yǔ)“北向(xiàng)互换(huàn)通”的境外投资者为(wèi)符合人民银(yín)行要求并完成内地银行间债0551是哪个地区的区号呢，0551是哪儿的区号券市(shì)场准入备案的境(jìng)外(wài)机(jī)构(gòu)投资(zī)者，并经外汇交(jiāo)易(yì)中心开(kāi)通“北向互换通”交(jiāo)易权(quán)限(xiàn)。拟申请开(kāi)通“北向互换通”交(jiāo)易权限的境外(wài)投资者需同时申请(qǐng)成为场(chǎng)外结(jié)算公司(sī)的清算会员或该类(lèi)会(huì)员的清算客户。

　　（三）交易(yì)及结(jié)算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与人(rén)民银(yín)行认可(kě)的境外电子(zi)交易平台(tái)互联提供交易服(fú)务。

　　2.清(qīng)算安排：上海清算所和场(chǎng)外结算公司建(jiàn)立中央(yāng)对手方清算机(jī)构互联互通(tōng)，共同向境内(nèi)外投资者提供清算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初(chū)期，全部境外投资者(zhě)通(tōng)过(guò)“北向互换通”开(kāi)展利率互换交易在轧差后(hòu)的名义本金净额每日不(bù)超过人(rén)民币200亿元(yuán)，后(hòu)续可根据市场情况适时调整额度。

　　2.清算额度(dù)：上海清算所与(yǔ)场外结(jié)算(suàn)公司针对双方(fāng)清算所(suǒ)之间的风险敞(chǎng)口建立“互换通”资(zī)源池。初期(qī)，上海(hǎi)清(qīng)算所(suǒ)与场外结算公司(sī)之间净头寸对应的“互换通(tōng)”资源池风险敞口(kǒu)设定上(shàng)限不超过人(rén)民币40亿元，后续可根据(jù)市场情况适时调(diào)整额度(dù)。

　　二、人民银行、香(xiāng)港证监会和香港金(jīn)管局已就“互换通”涉(shè)及的跨境监(jiān)管合(hé)作原则和具体(tǐ)安排达成共识，并签署了《关于(yú)内地-香(xiāng)港债(zhài)券及衍生(shēng)品市场相关事宜的谅解(jiě)备忘录》。备忘录健全了两地(dì)监管机构(gòu)在债券及(jí)衍生品市场方面的监管合作安排和联(lián)络协商机制，共同(tóng)维护(hù)“互换通”的正常运行、金(jīn)融(róng)市场(chǎng)稳定和公(gōng)平交易秩序。

　　三(sān)、外汇(huì)交易中心、上海清(qīng)算所和(hé)场(chǎng)外结(jié)算公(gōng)司(sī)应(yīng)当(dāng)依法履行“互换通”下的各项职责，组织市场各(gè)方有序(xù)开(kāi)展“北(běi)向互换(huàn)通”业(yè)务(wù)。清算会员应当(dāng)遵(zūn)守相关监管规定及业务规则，加(jiā)强(qiáng)内(nèi)部控制，防范和控制风险(xiǎn)，做(zuò)好投资(zī)者教(jiào)育和(hé)服务，切实维护投资者(zhě)合法权益。投资(zī)者应当充分了解两(liǎng)地市场(chǎng)法律法规、业务规(guī)则和实(shí)践操作的差异(yì)，评估和控(kòng)制风险，理性(xìng)开展相(xiāng)关投资(zī)。

　　市场各方应进(jìn)一(yī)步做好准备工作(zuò)，确保“北向互换通”顺(shùn)利启动。有兴(xīng)趣参与“北向互(hù)换通(tōng)”的投(tóu)资者(zhě)可联(lián)系(xì)外汇交易中(zhōng)心、上海清算所(suǒ)、场外结算公司为参与做准备(bèi)。

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