直(zhí)播短视(shì)频成(chéng)为市场(chǎng)风(fēng)口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能(néng)当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证(zhèng)监局对恒泰证券某营(yíng)业(yè)部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　无以言表的意思是什么意思，无以言表的意思是什么解释pe>

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间实名通过抖音账号(hào)发(fā)布(bù)短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的(de)新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不(bù)例(lì)外。由于直播(bō)活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规(guī)活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券无以言表的意思是什么意思，无以言表的意思是什么解释营(yíng)业部任职(zhí)期间，实名通过抖音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进(jìn)行分析、为(wèi)某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通(tōng)过收取直(zhí)播打赏、直(zhí)播会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构(gòu)工作(zuò)人(rén)员不(bù)得违(wéi)规从事营利(lì)性经营活动，违规(guī)兼任可能(néng)影响其独(dú)立性的职务或者(zhě)从事与所(suǒ)在(zài)机构或(huò)者投资者合(hé)法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取出具警示(shì)函的(de)行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函(hán)。四(sì)川证监局认为，该营业(yè)部(bù)合规管理不到(dào)位，未严格(gé)规范(fàn)从(cóng)业人(rén)员执业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事(shì)员(yuán)工已离开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视(shì)频(pín)平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个(gè)人(rén)职业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量(liàng)过万。在(zài)抖音平台上以恒泰(tài)证券员(yuán)工名义发布(bù)短(duǎn)视频的账(zhàng)号数(shù)量也有不少，其中部分(fēn)账(zhàng)号(hào)粉丝数量超过(guò)15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)无以言表的意思是什么意思，无以言表的意思是什么解释账号运营(yíng)时间(jiān)不长，但已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率(lǜ)较(jiào)高(gāo)。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执(zhí)业登记，登(dēng)记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在武汉云(yún)掌数字科技(jì)有限公司(sī)办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资(zī)顾(gù)问）”，目前登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即(jí)时性(xìng)，合规问题(tí)也成为(wèi)证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客户(hù)时需要直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投资(zī)咨询机(jī)构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维证券数(shù)据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾(gù)问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众(zhòng)提供关(guān)于证券(quàn)市场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微博进(jìn)行荐股、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣传(chuán)并出售投资(zī)服务(wù)，但其未取(qǔ)得从事(shì)证券投资咨(zī)询业务的核准，不具(jù)备证(zhèng)券投资咨询(xún)从业(yè)资格及(jí)业务(wù)资质，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机(jī)构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券(quàn)公司从(cóng)业人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过(guò)网络(luò)直(zhí)播等形式(shì)发表评论，要确保信息来源合法合(hé)规、研(yán)究(jiū)方法专业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导(dǎo)市场树(shù)立长期投资、价(jià)值投(tóu)资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公(gōng)司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播内容进行(xíng)把(bǎ)关，做好内容管理(lǐ)；事中(zhōng)对直(zhí)播进(jìn)行监测监控，遇有(yǒu)重大(dà)情况(kuàng)及时处理(lǐ)，避(bì)免产生不良影响；直播(bō)中出现违规情况的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出(chū)，对(duì)于(yú)需要较高专(zhuān)业(yè)水平（如医疗卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播(bō)应取得(dé)相应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期(qī)中证(zhèng)协也向各家证券公司(sī)、证券咨询公司下发关于(yú)排(pái)查报送网络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域(yù)涉(shè)及(jí)非法(fǎ)证券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营机(jī)构和人员等涉(shè)非“自(zì)媒体”账号与APP。

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