零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券公告称，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿定(dìng)增(z可怜天下父母心的全诗的意思，可怜天下父母心的意思ēng)旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日，公司收到(dào)中国(guó)证(zhèng)监会《行政(zhèng)处罚事先(xiān)告知书(shū)》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证(zhèng)监(jiān)会调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会(huì)依法(fǎ)拟对公司(sī)做(zuò)出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查(chá)明，东北(běi)证券系豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股(gǔ)票项目(mù)保荐人(rén)，中国证监(jiān)会在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机(jī)构对本次发行对(duì)象的认购资金来源(yuán)及合法性、是(shì)否(fǒu)具(jù)备履行认购(gòu)义(yì)务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一(yī)北京天证(zhèng)远洋基(jī)金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资(zī)金(jīn)来(lái)源审慎核(hé)查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实(shí)际(jì)出(chū)资与其承(chéng)诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开(kāi)发行(xíng)股票可怜天下父母心的全诗的意思，可怜天下父母心的意思的上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发行股票发行过(guò)程与认购对(duì)象合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期间(jiān)未(wèi)对募集资金置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充(chōng)分 核(hé)查募集(jí)资(zī)金投入项目的情况(kuàng)，未(wèi)充(chōng)分关(guān)注(zhù)募投项目(mù)流动资金的(de)用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北(běi)证券责令改正(zhèng)，给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，没收保(bǎo)荐业务收入(rù)188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续(xù)督导期的(de)保荐代(dài)表人郑克(kè)国、张旭东给(gěi)予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询(xún)，保荐代(dài)表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意(yì)味着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东(dōng)北证券(quàn)，在2018年(nián)入职(zhí)了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了(le)中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市，且(qiě)定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立(lì)案调查并处(chù)以三倍的(de)高额罚款，体(tǐ)现监管(guǎn)层在(zài)全面注(zhù)册(cè)制背(bèi)景下，继(jì)续保持强监管、压实(shí)中介机构(gòu)责(zé)任的(de)决心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证券股东吉(jí)林信托因自(zì)身经营发展需要等自(zì)主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年(nián)5可怜天下父母心的全诗的意思，可怜天下父母心的意思月5日(rì)，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已(yǐ)经公布的(de)大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权(quán)转让(ràng)一事，至今仍(réng)未(wèi)有着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东(dōng)北证券在被中(zhōng)国证监会立案调查(chá)期间，公司大股东不(bù)得减持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让及减持公司(sī)股份事项均(jūn)属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团(tuán)和吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证(zhèng)券的(de)罚(fá)单尘埃落地，东(dōng)北证券的(de)股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据(jù)东北证(zhèng)券最新一季报(bào)显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主(zhǔ)要原因是公司投资(zī)与销售交易业务、投资(zī)银行(xíng)业(yè)务(wù)收入增(zēng)加所致。

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