昨(zuó)日晚间，证监会就《证券期(qī)货市场主机交易(yì)托管(guǎn)管理(lǐ)规定（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》向社会(huì)公开征求意见(jiàn)。

　　进一步规范证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用(yòng)活动

　　为规范证(zhèng)券期货市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交易托管活动，保护投资者(zhě)合法权益，维护证券期货市(shì)场安全(quán)平稳(wěn)运(yùn)行，证监会起草了《证券(quàn)期货市场主机交易托管管理规定（征求意(yì)见稿）》（以下简称(chēng)《管理(lǐ)规定》），于昨日向社(shè)会公(gōng)开征求意(yì)见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所(suǒ)向(xiàng)市场相关机构提供(gōng)主机交易托管资源，为(wèi)行业提(tí)供信(xìn)息科技基础支撑服务(wù)，对(duì)于提升(shēng)行业信(xìn)息(xī)基(jī)础设施(shī)运维水平，保障(zhàng)行(xíng)业信息系统安全稳定运(yùn)行发挥了重要作用。

　　但(dàn)随着(zhe)证(zhèng)券期货市场的不断(duàn)发展，主机交易托管资源分配不尽(jǐn)合理、线路(lù)时延不尽(jǐn)一致、安全保障能(néng)力有待(dài)提升等问题逐(zhú)渐凸显，为进一步规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动，促进证券期货市场的平稳健康发展(zhǎn)，证监会(huì)起(qǐ)草(cǎo)《管理规定(dìng)》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起(qǐ)草思路有三。一是全面覆(fù)盖(gài)各类主体。结合业(yè)务活动的具体特点，《管理规定》将主(zhǔ)机交易托管相(xiāng)关主体分(fēn)为(wèi)证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所和证(zhèng)券期货经营机构两部分，分(fēn)别提出完善(shàn)的监管要求，并要求其他类(lèi)型的参与主(zhǔ)体蒙口是什么档次，蒙口是什么档次的牌子参照执行有关规定。

　　二是切实守(shǒu)住安(ān)全底(dǐ)线。安(ān)全运行是从事(shì)主机交易托管服(fú)务和相关(guān)租(zū)用活(huó)动的基础和前提(tí)，《管理规定》规定了主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资源的安全管理要(yào)求，明确了(le)证券期货经营机构(gòu)的尽职调查和业(yè)务审(shěn)批机制，从(cóng)安全(quán)的(de)角度作出全面规定。

　　三是促(cù)进服务公平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在证券期货(huò)交易所和(hé)证券期货经营机(jī)构从(cóng)事(shì)主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关租(zū)用活动的各个环节，同时也(yě)充分注重(zhòng)有关规(guī)定(dìng)落(luò)地过(guò)程(chéng)中的可操作性，切实提(tí)升市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理规定(dìng)》共(gòng)五章28条，对证券期货行业主机交易托管服(fú)务和相关(guān)租用活动提(tí)出了(le)要(yào)求。

　　具体来看，首先(xiān)是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易托管服务和相关租用活动的基(jī)本(běn)原则以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资源，是指证券期货交易所提供的机(jī)房机(jī)柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署在相关资源的信息(xī)系(xì)统可以(yǐ)连(lián)接证(zhèng)券期货交易所交易系统。

　　其次是证券期货交易所要求(qiú)。明确了(le)证券(quàn)期货交易所提(tí)供主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务有关要(yào)求。主要(yào)包(bāo)括：要求证券期货交易所实施专区管理，统(tǒng)一专区交(jiāo)易时(shí)延，建设运维(wéi)要(yào)求(qiú)不得(dé)低(dī)于《证券(quàn)期货业信息系统托管基本要求》中三级系统的受托(tuō)方要(yào)求；从资源保障、资源分配、服务申请、服(fú)务协议(yì)、收费要求、服务退出与资源再分配(pèi)等(děng)方面(miàn)保障(zhàng)证券(quàn)期货(huò)交易所提供有(yǒu)关服务(wù)的公平合理；加强风(fēng)险防(fáng)控，证券期货(huò)交易所需建(jiàn)立健全监控指标及应急蒙口是什么档次，蒙口是什么档次的牌子处置(zhì)机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期(qī)货(huò)交易所提(tí)供主机交易托(tuō)管服务的，应当将主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资源和(hé)其他主机托(tuō)管资源进行区分，对主(zhǔ)机交易托(tuō)管资(zī)源实施专区管(guǎn)理，并确保(bǎo)相(xiāng)关专区到核心交易(yì)系统(tǒng)通信前端的通(tōng)信时延保持一(yī)致。

　　再次(cì)是证券期货经营机(jī)构要求(qiú)。明(míng)确了证券期货经(jīng)营机构(gòu)租(zū)用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源有关(guān)要求。具体来看(kàn)，从安全(quán)保障方面，对证(zhèng)券期货经(jīng)营机构租用主机(jī)交易托管(guǎn)资源(yuán)的一般要求作出规定(dìng)。从能力评(píng)估、治理架构、尽(jǐn)职调查等方(fāng)面确保证券期货经营(yíng)机构能够保障(zhàng)客户设施的(de)安全运行。明确证券期货(huò)经营机构对证券期货交易所的(de)报(bào)告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营(yíng)机构租用主机交易托管(guǎn)资源部署客户提(tí)供的软件或硬件设施(shī)（以下简(jiǎn)称证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)部署(shǔ)客户设施）的(de)，应(yīng)当从人员保障、资金投入、客户需求等(děng)方面充分评估，审(shěn)慎选(xuǎn)择(zé)服务客户(hù)，确保自身能力可(kě)以保障客户软件或硬件设施的安全运行，并将不同(tóng)客户(hù)的信息系统、客(kè)户与经营机构(gòu)的(de)信息(xī)系统进(jìn)行有(yǒu)效(xiào)隔离。

　　最后是(shì)监督管理。明(míng)确证券期货交易所的监管报(bào)告义务，规定中国(guó)证监会及其派(pài)出机构结合法定职(zhí)责，对证券期货(huò)交(jiāo)易所及证券期货经营机(jī)构实(shí)施(shī)现(xiàn)场检查和非现场(chǎng)检查，并规定相应罚(fá)则。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规定》，证券期货交易所(suǒ)违(wéi)反本规定，或者在监管工作中不履行职责，或者不(bù)履行(xíng)本(běn)规定有(yǒu)关报告义(yì)务的，中国证监(jiān)会可以对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所采(cǎi)取监(jiān)管(guǎn)谈话、出具警示(shì)函、责(zé)令限期改正等行(xíng)政监(jiān)管(guǎn)措施，对有关高级管理人员给予警告、记(jì)过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证券期货交易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期(qī)货经营机构(gòu)违反本规定，中国(guó)证监会及(jí)其派出机构(gòu)可(kě)以依照(zhào)《证券(quàn)期(qī)货(huò)业(yè)网(wǎng)络和信息安全管理(lǐ)办(bàn)法》有关规定，对有关机构和人员采取行政监管(guǎn)措施。

　　上(shàng)海(hǎi)证券交易所原副总经理刘逖接受监(jiān)察调(diào)查(chá)

　　据昨日中央纪委(wěi)国家(jiā)监委驻(zhù)中(zhōng)国(guó)证监会纪(jì)检(jiǎn)监察组、浙江省(shěng)纪委监委消息(xī)，上(shàng)海证券交易(yì)所原副总经理刘逖(tì)涉嫌严重职(zhí)务违法，目前正在接受(shòu)中央纪委(wěi)国家监(jiān)委驻中国证(zhèng)监会(huì)纪检监察组(zǔ)和(hé)浙江(jiāng)省台州市监委(wěi)监察调查。

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