科创板(bǎn)首批(pī)退(tuì)市公(gōng)司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到证监会下(xià)发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被(bèi)实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时(shí)，上(shàng)交(jiāo)所也对(duì)两公(gōng)司下发拟终止公司股票上市的事先告知书(shū)，两家公司(sī)的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法(fǎ)院消息(xī)显示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保(bǎo)代、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万

　　莫代尔与粘纤区别 莫代尔是粘纤的一种吗首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示(shì)，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月(yuè)3日披露(lù)招股(gǔ)书申(shēn)报(bào)稿(gǎo)，同年10月获科创板上(shàng)市委审议(yì)同意(yì)发(fā)行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据(jù)和(hé)验收单(dān)据入账、安(ān)排资金回款、提前(qián)确认收入(rù)等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利(lì)润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外(wài)担保余(yú)额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招(zhāo)股说明书签署日，未按规定披露对外担(dān)保余(yú)额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶(jīng)存储继(jì)续通(tōng)过前述财务(wù)造假方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年(nián)虚增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报(bào)告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑(zhèng)穆、罗铁威(wēi)分别处(chù)以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被(bèi)采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施(shī)，其他相关(guān)负责人也被(bèi)处以罚(fá)款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的证券发行文(wén)件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关(guān)联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后(hòu)，泽达(dá)易盛(shèng)及(jí)其(qí)全资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年虚(xū)增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建(jiàn)工程(chéng)等(děng)问(wèn)题(tí)。

　　值得(dé)关(guān)注的是，对(duì)于欺诈(zhà)发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)非(fēi)法所募集资(zī)金(jīn)金额20％的(de)处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法募(mù)集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。莫代尔与粘纤区别 莫代尔是粘纤的一种吗

　　合并其(qí)他违法事实计算，证(zhèng)监会(huì)最(zuì)终对(duì)泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董(dǒng)事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会(huì)秘书(shū)应岚被罚1300万元(yuán)，二人(rén)均(jūn)被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的(de)是(shì)，在(zài)4月(yuè)21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两家公司均有不(bù)同幅度的(de)上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)也进(jìn)入到(dào)停(tíng)牌及被(bèi)终(zhōng)止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双(shuāng)双发布(bù)公告称(chēng)，公司触及《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上(shàng)市规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项规(guī)定的重(zhòng)大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开(kāi)市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交所下发的拟终止公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上市的事(shì)先告知(zhī)书。在(zài)收到(dào)终止上市告知(zhī)书后，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)可以根据(jù)规定申请听证，提(tí)出陈(chén)述(shù)和(hé)申辩。交易所由上市委员(yuán)会(huì)就是(shì)否终(zhōng)止公(gōng)司股票(piào)上市事宜进行审议，并根据(jù)上(shàng)市委员会的审核意见(jiàn)作(zuò)出是(shì)否(fǒu)终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，若股票被终止上市，自(zì)交易所公告对(duì)股票作出终止上(shàng)市的(de)决定之日后5 个交易日届(jiè)满的下(xià)一交易(yì)日起，相关公司股票复(fù)牌并(bìng)进入退市整理期，并在股票(piào)简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整(zhěng)理期(qī)的(de)交易期限(xiàn)为15 个(gè)交易日。交易所(suǒ)将在退(tuì)市整(zhěng)理(lǐ)期届满(mǎn)后5个交(jiāo)易(yì)日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院(yuàn)官微发布(bù)消(xiāo)息显示，其(qí)已于(yú)当日收到(dào)12名(míng)投(tóu)资者(zhě)共(gòng)同起诉(sù)泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请。起诉投(tóu)资者同时申请适用(yòng)普通代(dài)表人(rén)诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金融法院(yuàn)称(chēng)，其将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实控人(rén)、董监高等，中介机构(gòu)东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证(zhèng)券曾(céng)发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及(jí)持(chí)续督导(dǎo)等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决(jué)定(dìng)对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资(zī)者服务(wù)中心公告称，关注到(dào)上海金融法院(yuàn)收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚(xū)假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案(àn)件。泽达易(yì)盛是科创板首批(pī)被中国证监(jiān)会立案调查(chá)公司，根据《行政(zhèng)处罚(fá)决定书(shū)》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将(jiāng)密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后续受理并裁(cái)定适用普通代表人诉(sù)讼，发布(bù)普通代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律法规公开征集并(bìng)接受50名以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资(zī)者特别授权，申请参加普通代(dài)表(biǎo)人诉讼并(bìng)申请转换特别(bié)代表人(rén)诉(sù)讼。

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