直(zhí)播短(duǎn)视频成(chéng)为市场风口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并非(fēi)想当就(jiù)能当，违规(guī)展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显示，日前(qián)四川(chuān)证(zhèng)监局对恒泰证券某(mǒu)营业部(bù)及员(yuán)工双双出具(jù)警示函(hán)。

　　四川(chuān)证监局指出，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券该名员工任职(zhí)期间实(shí)名通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播(bō)打赏(shǎng)、会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等，谋(móu)取不(bù)正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时(shí)需(xū)要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒(méi)体(tǐ)从事(shì)违规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部及员工遭遇(yù)四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利益。

　　具体来(lái)看，四川(chuān)证监局指出，熊(xióng)某平在(zài)恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业部任职期(qī)间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某(mǒu)“金融职业技(jì)能黄喉要煮多久，黄喉要煮多久才能熟火锅学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方(fāng)式(shì)谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)及其(qí)工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构工作人员不得违规从(cóng)事(shì)营利(lì)性经营活动，违(wéi)规(guī)兼任可能影响其独立性的职(zhí)务或者(zhě)从事与所在(zài)机(jī)构或者投资者合法利(lì)益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具(jù)警示(shì)函(hán)的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时(shí)， 恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部也被出(chū)具警示(shì)函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严格规范(fàn)从业人员(yuán)执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰(tài)证券旗(qí)下热衷(zhōng)于(yú)通过短视(shì)频(pín)平台进行推广的人(rén)员(yuán)层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任(rèn)公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林(lín)奇”账号在视频平台上(shàng)已(yǐ)有一定名气。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛(niú)壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方(fāng)抖(dǒu)音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰(tài)证券员(yuán)工名义发布(bù)短视(shì)频的账(zhàng)号数(shù)量(liàng)也有(yǒu)不少，其(qí)中部分(fēn)账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到(dào)此次被(bèi)监管点(diǎn)名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记信息显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗(gǎng)位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某平(píng黄喉要煮多久，黄喉要煮多久才能熟火锅)在武(wǔ)汉云(yún)掌数字科(kē)技有限公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的(de)问题。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券数据程序化有(yǒu)限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券(quàn)员工马某某无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形(xíng)式向(xiàng)公众提(tí)供关(guān)于证券(quàn)市场的分(fēn)析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大(dà)V易(yì)伟开出巨额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟(wěi)通过微博(bó)进(jìn)行荐股、预测股(gǔ)市(shì)行(xíng)情、宣(xuān)传并出售投资服(fú)务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具(jù)备(bèi)证券投资(zī)咨询从业资(zī)格及业(yè)务资质，共(gòng)罚没(méi)收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部(bù)下发机构监管情况通报，对证券(quàn)公司从业人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公司(sī)工(gōng)作人员通过网络(luò)直(zhí)播等形式发表评(píng)论(lùn)，要确保(bǎo)信息来源合(hé)法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充(chōng)分发挥(huī)专业优(yōu)势(shì)，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进(jìn)一(yī)步加强对(duì)证(zhèng)券公(gōng)司工(gōng)作人员直(zhí)播(bō)展业的管理，完(wán)善内部管控(kòng)机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关(guān)，做好内容管理；事(shì)中对直(zhí)播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免产生不(bù)良影响；直播中出(chū)现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责(zé)机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游部共(gòng)同(tóng)制(zhì)定(dìng)了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水(shuǐ)平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的(de)直播内(nèi)容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券公司、证券(quàn)咨询公(gōng)司下发关于排查报(bào)送网络非法(fǎ)证券(quàn)活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活(huó)动(dòng)信息，其(qí)中重点排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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