昨(zuó)日晚间，证监会就(jiù)《证券期货(huò)市(shì)场主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见(jiàn)。

　　进一步规范证券(quàn)期货市(shì)场主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动

　　为规范(fàn)证券(quàn)期货市(shì)场主机交易(yì)托(tuō)管活动(dòng)，保护投(tóu)资者合法权益，维护证券期货市(shì)场安全平稳运行，证监会起草了《证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以(yǐ)下简称(chēng)《管(guǎn)理规定》），于昨日向社会公开征求意(yì)见。

　　据(jù)了解，近年来，证券期货交易所(suǒ)向市场相关机(jī)构提供(gōng)主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资源，为行业提供信息科技基础支撑服务，对于(yú)提升行业信息(xī)基础设施运维水平，保(bǎo)障行(xíng)业信息系(xì)统安全(quán)稳定运行发(fā)挥了重要(yào)作(zuò)用。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主(zhǔ)机交易托管资(zī)源分配不尽合理、线路时(shí)延不尽一致、安全保障(zhàng)能力有待提(tí)升等问题(tí)逐渐凸显，为进一(yī)步规范证券期货市场主机(jī)交易(yì)托管服务和(hé)相关租用活动，促(cù)进证券(quàn)期(qī)货(huò)市场(chǎng)的平稳健康(kāng)发(fā)展，证监(jiān)会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思路有三。一是全面覆盖各类(lèi)主(zhǔ)体。结合业务活动的具体特点，《管理(lǐ)规定》将主机交易托管相关主体分为证券期货交易所和证券(quàn)期货经营机(jī)构两部分，分(fēn)别提出完善的监(jiān)管(guǎn)要求，并要(yào)求其他类型的参(cān)与主体(tǐ)参照执行有关规定。

　　二是切实守住安全底线(xiàn)。安全运行(xíng)是从事主机交易托管服务(wù)和相关租用活(huó)动的基(jī)础(chǔ)和前提，《管理规定》规定了主机交易托管资源的安全管理要求，明(míng)确了证券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)的尽(jǐn)职(zhí)调查和业务(wù)审批机制，从安全的角(jiǎo)度作(zuò)出(chū)全(quán)面规定(dìng)。

　　三是促进服务(wù)公(gōng)平合(hé)理。《管(guǎn)理规(guī)定》将(jiāng)公平合理原则，体现在证券(quàn)期货交易所和(hé)证券期货经(jīng)营机构从事主机交易托管服务和(hé)相关(guān)租用活动的各个环(huán)节，同时也(yě)充分注重有关规定落地过程中的可操作性，切实(shí)提升市场主(zhǔ)体(tǐ)的获得感。

　　从主(zhǔ)要内(nèi)容来看，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对证券(quàn)期货行业主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动(dòng)提出了要求。

　　具体来(lái)看，首(shǒu)先(xiān)是总(zǒng)则明确立法宗旨、适用范围(wéi)，从事主机交易托管服务(wù)和(hé)相关租用活动的基本原(yuán)则以及监督(dū)管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓(wèi)主机交易托管资源，是指(zhǐ)证券期(qī)货交(jiāo)易所提供(gōng)的机房机柜、通信(xìn)网(wǎng)络(luò)、软件或硬件(jiàn)设施等(děng)资(zī)源(yuán)，部署在相关资源(yuán)的(de)信息系统可以连接证券期货交易所交(jiāo)易(yì)系统。

　　其(qí)次是证券期货交易所要求(qiú)。明确(què)了证券期货交(jiāo)易所提(tí)供主机交(jiāo)易托管服(fú)务有关要求。主要包括：要求(qiú)证券期(qī)货交易所实施专(zhuān)区管理，统(tǒng)一专区交易(yì)时延，建设运维要(yào)求(qiú)不得低于(yú)《证券期货(huò)业信(xìn)息系统托管基本(běn)要求》中三级系(xì)统的受(shòu)托(tuō)方要(yào)求；从(cóng)资源(yuán)保(bǎo)障、资源分配、服务申请、服务协(xié)议(yì)、收费要求、服(fú)务(wù)退出与资源再(zài)分(fēn)配(pèi)等方面保障证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所提供有(yǒu)关服务的公平合(hé)理；加强风险防控(kòng)，证券期货交(jiāo)易所需建立健(jiàn)全监控指标及应(yīng)急处置(zhì)机(jī)制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证(zhèng)券期货交易所提(tí)供主机交易托管服(fú)务的，应当将(jiāng)主机交易(yì)托管资源和其他(tā)主机托管资源进(jìn)行(xíng)区(qū)分，对主机交易托(tuō)管资源实施专区(qū)管理，并确(què)保相关专(zhuān)区到核心(xīn)交易系统(tǒng)通信前(qián)端的通(tōng)纸张是16k大还是32k大 16k纸和32k纸有什么区别信时延保持一致(zhì)。

　　再次是证券期货(huò)经营机构要求。明确(què)了(le)证(zhèng)券期货经营(yíng)机构租用主机交易托管(guǎn)资源有(yǒu)关要求。具(jù)体来看(kàn)，从安全保(bǎo)障方面(miàn)，对证券期货经营机构(gòu)租用主机(jī)交易托(tuō)管资源的(de)一般要求(qiú)作(zuò)出规定。从(cóng)能力评(píng)估、治理(lǐ)架构、尽职调(diào)查等方(fāng)面确(què)保证券期货经(jīng)营机(jī)构能够(gòu)保障客户设施的(de)安(ān)全运行。明确证券(quàn)期货经营机构对证券期(qī)货交易所的(de)报告要求。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期货经营机(jī)构租用主(zhǔ)机(jī)交易托管资源部(bù)署(shǔ)客户提供的软件或硬(yìng)件设施（以下(xià)简(jiǎn)称证券期货经营(yíng)机构部署客户设(shè)施）的，应当从人员保障、资金投入、客户需求等(děng)方面充分评估，审(shěn)慎选(xuǎn)择服(fú)务客户(hù)，确保自(zì)身能力(lì)可(kě)以(yǐ)保障(zhàng)客户软(ruǎn)件(jiàn)或硬件(jiàn)设施的安全运行(xíng)，并(bìng)将不(bù)同客户(hù)的信息(xī)系(xì)统(tǒng)、客户与经(jīng)营机构(gòu)的信息系统进(jìn)行有效隔离(lí)。

　　最(zuì)后(hòu)是监督管理。明确证券(quàn)期货交易所的(de)监管报告义务(wù)，规定中(zhōng)国证监(jiān)会及其派出机构结合(hé)法定职责，对证券期货交易所及证(zhèng)券期货经营机构(gòu)实施现场(chǎng)检查和非(fēi)现场(chǎng)检(jiǎn)查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)违(wéi)反本规(guī)定(dìng)，或者在(zài)监管工(gōng)作中不履行职责，或者不履行(xíng)本(běn)规定有关报(bào)告义务的，中国证(zhèng)监会可(kě)以对证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)采取(qǔ)监(jiān)管谈话、出(chū)具警示(shì)函、责(zé)令限期(qī)改正等行政监管(guǎn)措施，对有(yǒu)关高级管理人员给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批评(píng)、撤职等行政处分，并责令(lìng)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所对其他责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反(fǎn)本规定，中国(guó)证(zhèng)监会及其派(pài)出机构可以依照《证券期货业网(wǎng)络和信息安全(quán)管(guǎn)理办法》有关规定，对有(yǒu)关(guān)机构(gòu)和人员采取行政监管措施。

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　　据昨日中央纪委(wěi)国(guó)家(jiā)监委(wěi)驻(zhù)中国(guó)证监会纪检监察组、浙江省纪委(wěi)监委消(xiāo)息(xī)纸张是16k大还是32k大 16k纸和32k纸有什么区别，上海(hǎi)证券交易(yì)所原副总经理刘逖涉嫌严(yán)重职(zhí)务违法(fǎ)，目前正在接受中央(yāng)纪委国(guó)家监(jiān)委驻中国证监会纪检监察组和浙(zhè)江省台州市监委监察调查。

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