在“扶优限劣”的基本方针下，私募(mù)基金(jīn)行业监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露(lù)的(de)一则公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专业化运营原则(zé)等四项(xiàng)违规行为。根据相关规(guī)定，协会拟对(duì)雪杉基金公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某(mǒu)公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉(shān)基(jī)金被(bèi)暂停(tíng)备(bèi)案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金业(yè)协会网站披露了一则纪律(lǜ)处分事先告知书送达(dá)公告(gào)。经查，深(shēn)圳雪杉基(jī)金(jīn)管理有(yǒu)限(xiàn)公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌从事(shì)违法违规(guī)行为，时任(rèn)高级(jí)管理人员黄某应(yīng)当对(duì)此承担法律责任(rèn)，协会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存(cún)在四项违规(guī)行为：

　　一是(shì)违反专(zhuān)业化运营原则。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上海(hǎi)阿杏达成(chéng)《业(yè)务合作(zuò)协议》，由(yóu)债券发行(xíng)人关联(lián)方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通(tōng)过(guò)深(shēn)圳雪杉在管产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终(zhōng)投向(xiàng)指定债券产品。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞(sōng)产(chǎn)业发展集团有限公司（以下(xià)简称株(zhū)洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签(qiān)署《投(tóu)资合作协(xié)议(yì)》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该产品购买指定债券(quàn)。以上行为不(bù)符合私募(mù)基金管理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是(shì)未(wèi)向投资者披(pī)露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)冯石原型人物是谁 冯石陆光达原型券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号(hào)”“雪(xuě)杉常升2号”分(fēn)别投向上(shàng)海映(yìng)雪投资管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng)上(shàng)海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事(shì)长郑宇为上海映雪执(zhí)行事(shì)务合伙人、实际控制(zhì)人，上述交易(yì)构成关联交(jiāo)易(yì)，但(dàn)深圳雪杉未(wèi)向投资者进(jìn)行(xíng)明(míng)确、充(chōng)分地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)的投(tóu)资(zī)者王某的(de)基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但(dàn)是其风险(xiǎn)测(cè)评问卷(juǎn)则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场(chǎng)拓(tuò)展、投(tóu)资运(yùn)营(yíng)、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪(xuě)杉(shān)合规风控负责人，应当对发生在各自任职期(qī)间公司的违(wéi)规行为承(chéng)担相应责任。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，协会(huì)拟(nǐ)对深圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴责(zé)、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募(mù)基金产(chǎn)品备案(àn)六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪冯石原型人物是谁 冯石陆光达原型杉基金(jīn)曾收(shōu)警示函(hán)

　　值得(dé)注意的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首(shǒu)次(cì)遭(zāo)监管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基(jī)金(jīn)在从(cóng)事私募基(jī)金业务活动(dòng)中，存在未(wèi)履行谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务、未采取(qǔ)问卷调查等方式(shì)对个别投资者的风(fēng)险识别能(néng)力和风险承担能力进行评估(gū)、未(wèi)按照合同(tóng)约(yuē)定如实(shí)向投资者(zhě)披露(lù)可能影响投资者合法权(quán)益(yì)的重大(dà)信息等情形。依据《私募(mù)管(guǎn)理办(bàn)法》第三十三(sān)条规定，决(jué)定对其采取出具(jù)警示函的(de)行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金(jīn)曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意(yì)的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉(shān)基金还有(yǒu)一家关联公司为深圳市塔门投资(zī)管理有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为(wèi)私(sī)募股(gǔ)权、创(chuàng)业(yè)投资(zī)基(jī)金(jīn)管理人。

　　雪杉(shān)基金官(guān)网显示，雪杉基(jī)金还在香港(gǎng)控股(gǔ)成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪(xuě)杉境(jìng)内平台(tái)的跨境协同效应，为投资(zī)人(rén)寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳定资产的投资(zī)和(hé)并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追踪资(zī)产价格指数(shù)、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和估值指标(biāo)，以分析并提(tí)取经济周期(qī)中的(de)趋势性(xìng)行业和(hé)事件以最大化投(tóu)资上行收益(yì)，同(tóng)时引入非公开市场(chǎng)投资中的个(gè)体性估(gū)值和(hé)内(nèi)在价(jià)值分(fēn)析体系，以更好锁定投(tóu)资的下行风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动(dòng)态便停止更新。

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