直播短视频成(chéng)为市(shì)场风口(kǒu)，但(dàn)金融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业(yè)仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证监局对(duì)恒泰(tài)证券某营业部及员工(gōng)双双出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证监局指出张姓与什么姓是世仇 全国张姓是一家吗，恒泰(tài)证券该名(míng)员工(g张姓与什么姓是世仇 全国张姓是一家吗ōng)任职(zhí)期间实名(míng)通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行(xíng)业也不(bù)例外。由于直播活动的即(jí)时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题(tí)。而(ér)无证券(quàn)投(tóu)顾(gù)资质进行证券内(nèi)容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业(yè)部及员工遭遇(yù)四川证(zhèng)监局开出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四(sì)川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部任(rèn)职期(qī)间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直(zhí)播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构及其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)工作人员不得违(wéi)规(guī)从事营(yíng)利性经营活动，违规(guī)兼任可(kě)能影(yǐng)响其独立(lì)性的职务(wù)或(huò)者从(cóng)事与所在机构或者投资者合法利益相冲突(tū)的活(huó)动。基于此，四川证监局决(jué)定(dìng)对熊某平采取出具警示函的行政监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部也被(bèi)出具警示函。四川证监局(jú)认为，该营业(yè)部(bù)合(hé)规管理不到位(wèi)，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行(xíng)推广(guǎng)的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告称(chēng)，牛壮因“专注个(gè)人职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的“牛得林(lín)奇”账号在视(shì)频平(píng)台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝数量(liàng)也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上(shàng)以(yǐ)恒泰(tài)证券员工名义发布短视频的(de)账(zhàng)号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监管点名的恒(héng)泰(tài)证券员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖音账(zhàng)号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高(gāo)。上月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大(dà)量粉丝在其短视频中留(liú)言(yán)追问(wèn)，期待早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信(xìn)息显(xiǎn)示(shì)，熊某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位为(wèi)“一(yī)般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销(xiāo)。同(tóng)月(yuè)，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技(jì)有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资(zī)顾问）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成(chéng)为各行(xíng)各业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流(liú)量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构(gòu)黑龙(lóng)江省(shěng)容维证(zhèng)券数据程(chéng)序化有(yǒu)限公司被(bèi)黑龙(lóng)江证监局(jú)出具警(jǐng)示函。经查，容(róng)维证券(quàn)员工(gōng)马(mǎ)某某(mǒu)无证券投资顾问执业(yè)资(zī)格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马某某(mǒu)通过抖音(yīn)直播形式向公(gōng)众提供关(guān)于证券市场的分析(xī)、预(yù)测或建议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微博进行荐股(gǔ)、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取得(dé)从事(shì)证(zhèng)券投资(zī)咨询业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询(xún)从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构(gòu)部(bù)下发机(jī)构监管情况通(tōng)报，对证(zhèng)券公司从业(yè)人员(yuán)网络直播提出(chū)监管要求。证券公司工作人员(yuán)通过网络直播(bō)等形(xíng)式发表评论，要确保(bǎo)信息来源合法合规(guī)、研(yán)究方法专业审(shěn)慎；充分发挥(huī)专业优势，引(yǐn)导市场树立(lì)长期投资、价值投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步加(jiā)强对(duì)证券公(gōng)司工作人员(yuán)直播展业的(de)管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进(jìn)行(xíng)把关，做(zuò)好内容管(guǎn)理；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及(jí)时(shí)处理，避免(miǎn)产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规(guī)情况的(de)，及时启动内(nèi)部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了(le)《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为规范》。其(qí)中提出(chū)，对于需要较高专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫生、财(cái)经金融(róng)、法律、教育(yù)）的直播内(nèi)容(róng)，主播应取得相应执业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证协(xié)也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关(guān)于(yú)排查(chá)报送(sòng)网络非法证券活动(dòng)信息的通(tōng)知，要求排查(chá)填报证券领域涉及非法证券(quàn)活动信息，其中(zhōng)重点排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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